-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
manic30
Рег.: 13.04.2007
Сообщений: 40
Сообщ. #1 от 13.04.2007 11:03 
Перейти >>
Цитата:
Все верно, только под датой заключения сделки подразумевается в постановлении именно дата перехода прав на ЦБ.
А из какого документа это следует? в постановлении, по-моему, ничего такого нет, да и в методических рекомендациях вроде тоже...manic30
Рег.: 13.04.2007
Сообщений: 40
Сообщ. #2 от 10.04.2008 13:42
Перейти >>
Господа профучастники!...
А кто-нибудь подает уведомления в налоговый орган в порядке п. 2 ст. 23 НК РФ при совершении сделок по приобретению или отчуждению акций?
и кто что скажет о Письме Минфина от 28 января 2008 г. N 03-02-07/1-34?
Спасибо...manic30
Рег.: 13.04.2007
Сообщений: 40
Сообщ. #3 от 09.06.2010 11:19
Перейти >>
Три года наза позиция ФСФР была, что не может... Как сейчас - не знаю...manic30
Рег.: 13.04.2007
Сообщений: 40
Сообщ. #4 от 10.06.2010 10:00
Перейти >>
Anix, выражалось это в том, что нам отказали в выдаче лицензии на один из видов деятельности, на основании того, что нет соответствующего специалиста, которым на тот момент был ген.директор...
совмещение в принципе возможно, но, если таких специалистов несколько...
т.е. им надо было минимум - ген.директор, контролер, спец.вн.учета и по одному специалисту на каждый вид деятельности (не из числа первых трех).
повторюсь, может быть сейчас что-то изменилось...
если же позиция ФСФР осталась прежней, то у вас будет отсутствовать специалист по одному из видов деятельности, т.е. вы будете не соответствовать лицензионным требованиям... ну и санкции соответствующие...manic30
Рег.: 13.04.2007
Сообщений: 40
Сообщ. #5 от 06.10.2010 16:51
Перейти >>
А что у вас в правилах внутреннего учета по этому поводу написано? Если там говорится, что ваша организация проводит сверки по ДС и приведена форма такого документа, то, значит, должен быть...manic30
Рег.: 13.04.2007
Сообщений: 40
Сообщ. #6 от 25.04.2013 17:52
Перейти >>
Думаю, что здесь все-таки имелось в виду, что совмещение возможно, если специалистов больше, чем минимальный набор... например, 3 брокера и 1 дилер, то 2 брокера могут совмещать свои функции, например, с вн.учетом и ду, а 1 брокер должен осуществлять только брокерские функции... Тут еще надо смотреть как был задан вопрос... не поделитесь полным текстом? ;-) manic33@mail.rumanic30
Рег.: 13.04.2007
Сообщений: 40
Сообщ. #7 от 26.04.2013 11:00
Перейти >>
Цитата:
В свое время у меня единственный брокер выполнял функции и.о. ГД, который находился в отпуске.
Вряд ли в письме шла речь об очередном отпуске... в конце-концов принцип непрерывности закреплен только за контролерами.Цитата:
да, но при этом на ДУ и ВУ все равно должен быть отдельный специалист.
Вы описали более легкую схему с большим штатом, я рассмотрела более жесткие условия в маленькой компании))
Должны-то они быть должны, но не всегда есть... (( Я как раз и пыталась рассмотреть такой случай... ушел, например, брокер, а есть 2 спеца по внутреннему учету... теоретически можно, конечно, перевести одного на позицию брокера, но, если, в силу разных причин, такой перевод не желателен? можно ли просто возложить на спеца по ВУ функции брокера? общее количество спецов с аттестатами при этом соответствует допустимым. Можно вести речь о возможном конфликте интересов, но, конфликт возможен и при совмещении, когда специалистов больше, чем по одному. А если ФСФР все-таки совмещение в принципе допускает, то значит и мой вариант возможен?..
Ну это мои рассуждения о наболевшем... )))
А по поводу конкретного ответа ФСФР, о котором идет речь выше, можно вести речь только ознакомившись с полным текстом, а фраза, вырванная из контекста - ни о чем...manic30
Рег.: 13.04.2007
Сообщений: 40
Сообщ. #8 от 26.04.2013 12:05
Перейти >>
Цитата:
как оно может соответствовать, если брокера нет? Из такой логике тогда можно сформировать один бэк с 5-ю специалистами, по которым раскидать все необходимые функции), но, к сожалению, это не прокатит
А почему бы и нет?.. )))
Давайте рассуждать....
Лицензионными требованиями является наличие у лицензиата не менее 1 работника, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами, не менее 1 работника по каждому из указанных видов профессиональной деятельности.
Есть 5 спецов ВУ... Если на трех из них соответственно дополнительно возложены функции брокера, дилера и ДУ, о чем прописано в их должностных инструкциях, то в чем противоречие лицензионным требованиям?
По 1 работнику по каждому из указанных видов профессиональной деятельности есть - есть. Как их должности называются - значения не имеет. Главное - функционал. А по функционалу они специалисты по ВУ + специалисты по профдеятельности.
Где криминал?manic30
Рег.: 13.04.2007
Сообщений: 40
Сообщ. #9 от 26.04.2013 13:43
Перейти >>
Вообще, вопрос этот, конечно, спорный, каждый трактует как может, иначе периодически и не поднимался бы. Уже очень хочу прочитать ответ ФСФР. Хотя, допускаю, что опять однозначной ясности он не внесет.
На всякий случай, напомню адрес для отзывчивых членов НАУФОР manic33@mail.ru... )))))manic30
Рег.: 13.04.2007
Сообщений: 40
Сообщ. #10 от 06.05.2013 09:59
Перейти >>
В разделе ″Консультации″ есть похожий вопрос.
″необходимо ли теперь профучастнику отправлять в ФСФР форму 020 в отношении сделок, заключенных через иностранного брокера, на иностранных биржах? Контрагентом по этим сделкам является иностранный клиринговый центр.″
Интересно было бы узнать ответ...
