-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Смена контролера
Правила форума Anlx
Рег.: 22.06.2009
Сообщений: 133
Сообщ. #1 от 13.07.2010 08:52 
Необходимо ли уведомлять ФСФР о смене контролера? Вроде недавно в законодательстве был оговорен этот момент, но где именно?Jolly*
АО БФА
Рег.: 26.08.2008
Сообщений: 91
Сообщ. #2 от 13.07.2010 10:10
Да, уведомление делать надо, не позднее 5 рабочих дней с даты принятия решения о назначении на должность контролера или руководителя. П.3.11. Порядка лицензирования от 06.03.2007 №07-21/пз-н.Anlx
Рег.: 22.06.2009
Сообщений: 133
Сообщ. #3 от 13.07.2010 11:34
Jolly*, спасибо!tagilceva*
ЗАО Профинвестсервис
Рег.: 02.09.2009
Сообщений: 23
Сообщ. #4 от 13.07.2010 11:41
Для профучастников да, для управляющих компаний (если только ПИФы), то, т.к. утратил силу 05-17,а Приказ, проект которого ФСФР вывешивала в апреле, еще не зарегистрирован (ведь нет?), то на сегодняшний день нет такой обязанности.davy
Рег.: 20.09.2007
Сообщений: 94
Сообщ. #5 от 13.07.2010 11:56
вообще то 10-4/пз-н уже вступил в силу с 04.06.10...!!!
но обязанность уведомлять о смене контролера есть только у профиковtagilceva*
ЗАО Профинвестсервис
Рег.: 02.09.2009
Сообщений: 23
Сообщ. #6 от 13.07.2010 11:58
я не про 10-4,
вот про этот:
http://www.fcsm.ru/ru/legislation/documents/projects/index.php?id_3=5673&year_3=2010&month_3=3davy
Рег.: 20.09.2007
Сообщений: 94
Сообщ. #7 от 13.07.2010 12:57
ааа...да, это страшная вещь, хотя все будет более определеннымOlya
Рег.: 07.04.2011
Сообщений: 23
Сообщ. #8 от 22.06.2011 17:31
Доброго времени суток,коллеги! Скажите,пожалуйста, необходимо ли при смене контролера в профике и ук одновременно отправлять вместе с уведомлением о смене справку об отсутствии судимости и справку из реестра дисквалифицированных лиц? дело в том, что согласно 2.13.3 приказа 10-49/пз-н от 20.07.2010г..у контролера не должно быть судимости, но о документах, доказывающих сей факт , упоминается только во втором абзаце п.2.1.13 и то как приложение к уведомлению об избрании совета директоров или ЕИО?
СпасибоAnuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #9 от 23.06.2011 11:08
Цитата:
Доброго времени суток,коллеги! Скажите,пожалуйста, необходимо ли при смене контролера в профике и ук одновременно отправлять вместе с уведомлением о смене справку об отсутствии судимости и справку из реестра дисквалифицированных лиц? дело в том, что согласно 2.13.3 приказа 10-49/пз-н от 20.07.2010г..у контролера не должно быть судимости, но о документах, доказывающих сей факт , упоминается только во втором абзаце п.2.1.13 и то как приложение к уведомлению об избрании совета директоров или ЕИО?
Спасибо
Мы в приложении направили следующие документы:
Документы, подтверждающие назначение на должность и документы, подтверждающие соответствие лицензионным требованиям:
- Копия квалификационного аттестата специалиста финансового рынка по специализации в области финансового рынка: брокерская, дилерская деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, заверенная организацией – 1 экз.;
- Копия квалификационного аттестата специалиста финансового рынка по специализации в области финансового рынка: депозитарная деятельность, заверенная организацией – 1 экз.;
- Копия справки об отсутствии судимости, заверенная организацией – 1 экз.;
- Копия справки о проверке по реестру дисквалифицированных лиц, заверенная организацией – 1 экз.;
- Копия паспорта, заверенная организацией – 1 экз.;
- Копия приказа о назначении на должность, заверенная организацией – 1 экз.;
- Копия диплома о высшем образовании, заверенная организацией – 1 экз.
Olya
Рег.: 07.04.2011
Сообщений: 23
Сообщ. #10 от 23.06.2011 11:20
спасибо...Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #11 от 24.06.2011 09:38
AnutaSV,
ыф направили эти доки в случае увольнения ″старого″ контролера и приема ″нового″?
Интересует такой вопрос: надо ли направлять тот же пакет в случае ухода контролера в долговременный отпуск?
Просто пока не действовало 10-49/пз-н, мы в свое время направили доки в этой ситуации как физики в РО ФСФР в связи с Положением о специалистах....но РО ФСФР нам всем их потом вернуло с припиской, что не надо было этого делать....Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
