-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
224-ФЗ
Правила форума Irina
Сообщ. #251 от 19.10.2011 16:10 
Цитата:
Согласна. Посмотрите еще в плане есть ли у вас клиентские сделки с валютой - если нет, то вы не подпадаете под 224-ФЗ
так а если у банка нет допустим клиентских сделок ни с валютой ни с ценными бумагами, но есть собственные сделки на валютном рынке, он же попадает все равно под действие закона, по п.3 статьи 4:
3) организаторы торговли, клиринговые организации, а также депозитарии и кредитные организации, осуществляющие расчеты по результатам сделок, совершенных через организаторов торговли;
так?Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #252 от 20.10.2011 09:31
Irina*, точно не подпадает
у вас что банк осуществляет расчеты по результатам сделок, совершенных через организаторов торговли?Irina
Сообщ. #253 от 20.10.2011 10:21
Uralochka, расчеты нет, не осуществляем... я может в трех соснах заблудилась, помогите!)
разъясните, если не трудно. у нас лицензия проф.участника получена 30.06.11, ВОПРОС, должны ли мы были назначать ответственного по инсайду и делать порядки как и все, январем 2011, или должны это сделать по факту получения лицензии, то есть в июле.
иными словами, подпадал бы наш банк под действие 224-ФЗ, если бы не получил лицензию проф.участника?
по п.3 статьи 4 выходит что не подходим, мы не осуществляем расчеты.
но есть еще пункт 5
5) лица, имеющие доступ к инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1 - 4 настоящей статьи, на основании договоров, заключенных с соответствующими лицами, в том числе аудиторы (аудиторские организации), оценщики (юридические лица, с которыми оценщики заключили трудовые договоры), профессиональные участники рынка ценных бумаг, кредитные организации, страховые организации;
мы, как кредитная организация, торгуем валютой на ммвб, получается заключен договор с организацией по п.3, то есть мы ″имеем доступ к инсайдерской информации лица, указанном в п.3″
из этого делаю вывод, что банк попадает под действие 224-фз, даже если бы не было лицензии проф.участника.
я права?Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #254 от 21.10.2011 08:27
Irina*, если у вас есть клиенты, которые осуществляют куплю-продажу валютой, то подпадаете с января, если вы проходите как эмитент (ваши цб обращаются на ОРЦБ), то тоже с января.
Если этого ничего нет, то с июня как профучастникo.grom
вечно сомневающаяся
Рег.: 25.10.2011
Сообщений: 8
Сообщ. #255 от 25.10.2011 14:26
Уважаемые коллеги!
Читала , читала 224-ФЗ, в голове каша.
УК не профик, закрытые фонды недвижимости, никакой торговли на бирже, даже нет цб в имуществе.По-моему выходит что мы не подпадаем под этот закон.Прошу еще раз для ″особо одаренных″ поясните пжлст .
Я контролер новый.donna_lucia
Рег.: 06.02.2011
Сообщений: 78
Сообщ. #256 от 25.10.2011 17:27
Цитата:
Уважаемые коллеги!
Читала , читала 224-ФЗ, в голове каша.
УК не профик, закрытые фонды недвижимости, никакой торговли на бирже, даже нет цб в имуществе.По-моему выходит что мы не подпадаем под этот закон.Прошу еще раз для ″особо одаренных″ поясните пжлст .
Я контролер новый.
ФСФР сказала - нет, не подпадаете, если паи не торгуются на бирже и в составе имущества ПИФ нет цб.
Natalya
Рег.: 17.01.2011
Сообщений: 30
Сообщ. #257 от 14.11.2011 14:53
Коллеги,подскажите,пожалуйста.
Банк получил лицензии профучастника в феврале 2011.Банк не эмитент,клиентов нет.Я правильно понимаю в список инсайдеров нужно включить только совет директоров,правление и все.+перечень инсайдерской информации выложить на сайте.
Спасибо.Fiolcher
Рег.: 14.11.2008
Сообщений: 253
Сообщ. #258 от 14.11.2011 15:57
в список еще должны попасть сотрудники, которые имеют доступ к ИИ на основании трудовых договоров.
уведомить всех инсайдеров об их включении в список.
И передать список инсайдеров на биржу
это 11-3/пз-н смотритеdavy
Рег.: 20.09.2007
Сообщений: 94
Сообщ. #259 от 15.11.2011 13:30
Добрый день,
может кто-нибудь поможет: Надо ли включать в Список инсайдеров профика вышестоящие депозитарии и регистраторов???alsu.ah
Рег.: 21.07.2011
Сообщений: 18
Сообщ. #260 от 15.11.2011 19:10
У кого есть возможность скинуть новую редакцию стандартов безопасности персональных данных, разработанную НАУФОР от 30.06.2011.
прошу скинуть на alsu.ah@mail.ru
Спасибо.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
