224-ФЗ |
Правила форума |
flash
Рег.: 05.09.2011 Сообщений: 19 |
Кстати, никто не прояснил вопрос, касающийся отправки списка инсайдеров всем участникам торгов, а не только тем на которых компания аккредитована и совершает сделки?!
|
lianna.averyasova
Рег.: 13.03.2012 Сообщений: 2 |
Добрый день, коллеги )) мы недавно открылись. не могли бы отправить документы по 224-ФЗ для сравнения? lianna.averyasova@mail.ru. страшно, если сделали что-то не так...
заранее спасибо тем, кто откликнулся! |
Attestator
Рег.: 29.09.2008 Сообщений: 118 |
Цитата: Кстати, никто не прояснил вопрос, касающийся отправки списка инсайдеров всем участникам торгов, а не только тем на которых компания аккредитована и совершает сделки?! Еще бы не хватало отправлять списки инсайдеров всем участникам торгов:) |
flash
Рег.: 05.09.2011 Сообщений: 19 |
Attestator, прошу прощения. Перепутал не участника, а организаторам?
|
oksana
Рег.: 27.06.2008 Сообщений: 62 |
Добрый день, коллеги! в соответствии с п.4 ст.12 224-ФЗ участник организованных торгов при основании полагать, что операция от имени клиента осуществляется с неправомерным использованием инсайдерской информации, обязан уведомить об этом ФСФР. Никакого нормативного акта, разъясняющего порядок такого уведомления ФСФС я не нашла. Может кто подскажет каким образом и в какой форме нужно составлять и направлять такое уведомление?
|
Аirush
Рег.: 28.03.2008 Сообщений: 258 |
А вот этот документ смотрели?
ПРИКАЗ от 21 января 2011 г. N 11-3/пз-н |
oksana
Рег.: 27.06.2008 Сообщений: 62 |
Это совсем о другом. В приказе 11-3/пз-н говорится об уведомлении инсайдеров при включении/исключении их в список инсайдеров. А я имею ввиду ситуацию, когда клиент приносит поручение, информация в котором позволяет нам полагать, что здесь использование инсайдеской информации (в соответствии с переченем инсайдерской информации проф.участника). Клиент в данном случае не является нашим инсайдером.
|
Наталья
Рег.: 24.10.2007 Сообщений: 294 |
Коллеги, кто может помочь с текстом квартального отчета по инсайду?
nhanykova@mail.ru |
Legal
Рег.: 24.07.2008 Сообщений: 998 |
Руководитель профессионального участника не позднее 10 рабочих дней с даты представления ему контролером отчета о проверке выявленного нарушения либо квартального отчета, содержащего сведения о следующих нарушениях :
////// о неправомерном использовании служебной информации; о возможном манипулировании ценами профессиональным участником или его клиентами; /////// Одновременно руководитель профессионального участника прилагает к такой информации сведения о принятых профессиональным участником мерах, в том числе по устранению нарушений и предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности профессионального участника. |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Административный регламент ФСФР п.10.37 содержит требование о предоставлении Копии Порядка доступа к инсайдерской информации, правила охраны ее конфиденциальности и контроля за соблюдением требований Закона об инсайде и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов.
Скажите, а если во внутреннем Положении о противодействии использования инсайдерской информации есть раздел, где описаны порядок доступа к ИИ и правила охраны ее конфиденциальности и т.д. это будет нарушением? |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.