-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Участник финансового рынка
Самара
Рег.: 22.04.2013
Сообщений: 104
Сообщ. #3471 от 05.07.2016 10:29 
Здравствуйте!
Обязана ли НФО хранить документы по ПОД/ФТ , а именно анкеты клиентов в железных ящиках с ключом?
Может ли проверяющий орган выписать на рушение за хранение не в железном ящике?
Откуда это вообще пошло?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #3472 от 05.07.2016 12:14
Цитата:
Откуда это вообще пошло?
Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом в соответствии с правилами внутреннего контроля, обязаны документально фиксировать информацию, полученную в результате реализации указанных правил, и сохранять ее конфиденциальный характер.
ст. 7, Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ
1.5. При реализации ПВК по ПОД/ФТ некредитная финансовая организация должна обеспечить:
….
сохранение конфиденциальности сведений о мерах, принимаемых некредитной финансовой организацией в целях ПОД/ФТ;
2.8. В программу организации системы ПОД/ФТ включаются:
….
порядок хранения информации (документов), полученной (полученных) некредитной финансовой организацией в результате реализации ПВК по ПОД/ФТ;
N 445-ПЦитата:
Обязана ли НФО хранить документы по ПОД/ФТ , а именно анкеты клиентов в железных ящиках с ключом?
НФО обязана хранить конфиденциальность . А как вы ее обеспечите - железным ящиком с ключом или каким то другим способом - ваше дело. Чем плох например, хороший дубовый шкаф с ключом же? )) или отдельная бронированная комната, или банковская ячейка и т.п.
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #3473 от 05.07.2016 12:16
Цитата:
Участник финансового рынка
не надо придумывать того чего нет) Запрещается информирование клиентов и иных лиц о принимаемых мерах противодействия легализации (отмыванию) доходов. Кто то желеезный ящик купит, кто то электронную охрану и тепловые датчики поставит , а кто то кавказскую овчарку на цепь посадитNazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #3474 от 05.07.2016 12:20
а вто уже порядок хранения информации (документов), полученной (полученных) некредитной финансовой организацией в результате реализации ПВК по ПОД/ФТ прописываем в первой программе в соответствиии с 445-п
Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #3475 от 05.07.2016 21:14
Цитата:
Здравствуйте!
Обязана ли НФО хранить документы по ПОД/ФТ , а именно анкеты клиентов в железных ящиках с ключом?
Может ли проверяющий орган выписать на рушение за хранение не в железном ящике?
Откуда это вообще пошло?
Это отсебятина проверяющего. Вы не поверите, но я сталкивался с предписаниями похлеще этого требования! В некоторых случаях к ПВК пишут замечание типа: ″отсутствует порядок хранения документов и информации″, хотя он там прописан. Начинаешь выяснять у проверяющего, что не так, он указывает, что ″не указано про железный сейф, ключ″ и все в таком ключе.Участник финансового рынка
Самара
Рег.: 22.04.2013
Сообщений: 104
Сообщ. #3476 от 06.07.2016 08:49
Спасибо большое за ответы!
Тогда в голову приходит мысль,что лучше прописать про хранение в железном сейфе,чтобы проверяющий не прикопался, как правило исходя из практики становится ясно,что спор с проверками ни к чему хорошему не приводит.Суд обычно на стороне проверяющего.Правильно понимаю?)Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #3477 от 06.07.2016 09:40
Другой металл, кроме как железо, проверяющих не устроит? )Участник финансового рынка
Самара
Рег.: 22.04.2013
Сообщений: 104
Сообщ. #3478 от 06.07.2016 09:42
хаахаха...Не знай даже,что их устроит.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #3479 от 06.07.2016 22:25
Цитата:
хаахаха...Не знай даже,что их устроит.
Хотите еще больше посмеяться? Я видел замечания к ПВК по этой программе: «необходимо указать параметры помещения (наличие противопожарной сигнализации, вентиляции)».ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #3480 от 07.07.2016 09:32
Цитата:
Хотите еще больше посмеяться? Я видел замечания к ПВК по этой программе: «необходимо указать параметры помещения (наличие противопожарной сигнализации, вентиляции)».
А чем обосновываю то ?))Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
