-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #3491 от 07.07.2016 13:09 
Цитата:
https://polyset.ru/GOST/all-doc/RD/RD-78-147-93/ не о ПОД/ФТ конечно, но вообще о ценностях... а что может быть ценнее анкеты по ПОД/ФТ?
Ссылка не работаетКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #3492 от 07.07.2016 13:23
Цитата:
https://polyset.ru/GOST/all-doc/RD/RD-78-147-93/ не о ПОД/ФТ конечно, но вообще о ценностях... а что может быть ценнее анкеты по ПОД/ФТ?
попробуйте скопировать в адресную строку:
https://polyset.ru/GOST/all-doc/RD/RD-78-147-93/
или поискать
ЕДИНЫЕ ТРЕБОВАНИЯ ПО ТЕХНИЧЕСКОЙ УКРЕПЛЕННОСТИ И ОБОРУДОВАНИЮ СИГНАЛИЗАЦИЕЙ ОХРАНЯЕМЫХ ОБЪЕКТОВ
или
http://www.alppp.ru/law/bezopasnost-i-ohrana-pravoporjadka/44/edinye-trebovanija-po-tehnicheskoj-ukr eplennosti-i-oborudovaniyu-signalizaciej-ohranjaemyh.pdf
mari
Рег.: 07.07.2016
Сообщений: 10
Сообщ. #3493 от 07.07.2016 13:29
Цитата:
https://polyset.ru/GOST/all-doc/RD/RD-78-147-93/ не о ПОД/ФТ конечно, но вообще о ценностях... а что может быть ценнее анкеты по ПОД/ФТ?
и еще может существовать нормативный акт Банка России устанавливающий требования к помещениям для совершения операций с ценностями (его пока нет, но отсылки в нормативных документах к нему уже существуют)
Если опираться на эти документы, то вам следует тогда прописать это в ПВК)))mari
Рег.: 07.07.2016
Сообщений: 10
Сообщ. #3494 от 07.07.2016 13:40
Цитата:
Не указано, но ряд региональных отделений ЦБ выносит такие предписания и в этом случае лучше дописать, что хотят. У ЦБ есть постулат: ″Правила документ сложный и без ошибок быть не может″, вот из-за него они и придумывают субъективные замечания.
Это точно.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #3495 от 07.07.2016 13:57
Зато я теперь знаю, какое замечание напишу, когда буду проводить ежегодный аудит ПОД/ФТ...
Даже если до этого момента в ПВК распишу подробнее степень охраны помещения (я поняла - у нас совсем не конкретно написано, даже про железный ящик не написали, не говоря уж про вентиляцию), все равно придерусь к наличию окон и толщине стен... вот и проявлю бдительность!
про огнетушитель не буду писать. Мы проходили проверку МЧС - у меня на огнетушители аллергия...
Участник финансового рынка
Самара
Рег.: 22.04.2013
Сообщений: 104
Сообщ. #3496 от 07.07.2016 15:11
С хранением док-ов разобрались, значит прописываем хранение в шкафу анкет клиентов.Правила ПВК и сообщения о необычных операциях тоже в ящик?
Еще один вопрос на засыпку.Как будете проверяющим доказывать,что проводили проверку знаний у сотрудников?прописаны ли у вас сроки и форма проверки?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #3497 от 07.07.2016 15:21
Цитата:
Правила ПВК и сообщения о необычных операциях тоже в ящик?
Вообще то ПВК - ваша настольная книга. Если вы ее в железный ящик запрячете, то и вам там же обосноваться надо, что бы уж никто ничего не подглядел)))
Совет: не пишите в ПВК о том, где храните ПВК. Требований таких нет.
Сообщения о необычных операциях - тоже в ящик. Разумеется.Цитата:
Как будете проверяющим доказывать,что проводили проверку знаний у сотрудников?прописаны ли у вас сроки и форма проверки?
читаем требования:
Программа подготовки и обучения по ПОД/ФТ должна предусматривать:
...
г) проверку знаний сотрудников некредитной финансовой организации по ПОД/ФТ.
ответ на ваш вопрос: прописаны.
кое что мы проверяем устным опросом, о чем деается отметка. Кое-что тестированием. Тогда форма теста утверждается. Ответы сохраняются.
Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #3498 от 07.07.2016 17:00
Цитата:
Как будете проверяющим доказывать,что проводили проверку знаний у сотрудников?прописаны ли у вас сроки и форма проверки?
Тестами доказывается, причем очень приветствуется это со стороны надзора.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #3499 от 07.07.2016 17:03
Цитата:
Совет: не пишите в ПВК о том, где храните ПВК. Требований таких нет.
И тут все будут смеяться: как то видел предписание, в котором нужно было определить точное место хранения ПВК и порядок доступа сотрудников к ним. ))) Писали в итоге, что ПВК хранятся у ответственного сотрудника, который обязан обеспечить свободный и необременительный доступ сотрудников к ПВК...Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #3500 от 07.07.2016 17:04
Цитата:
не говоря уж про вентиляцию
Без шуток. Рекомендовали указать в ПВК вид вентеляции: естественная или приточно-вытяжная ;)Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
