не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: Операция еще не совершена, вы затребовали доп сведения перед совершением операции, Более того, организация в случае наличия подозрений вправе отказать клиенту в совершении операции, т.е. в выводе средств. Дата совершения операции- дата списания ДС с р/с НФО Хорошо. Спасибо. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Павел, коллеги, помогите, пожалуйста. Если честно, после письма ЦБ 12-2-2/2067 от 01.08.2017 с командой и НФО отчитывать сделки по дате регистрации прав, мои нервы не выдержали и мы уж было собрались менять свои процессы взаимодействия с агентами. На что же можно опираться, при позиции ″дата сделки - дата договора″? Где посмотреть решения судов об отмене штрафов ЦБ, есть ли статистика такой практики? Спасибо большое! Вот тут: https://vestnik115fz.ru/news/p/4 мы писали статью: Суды не поддерживают Банк России и встают на сторону позиции Росфинмониторинга по вопросу определения даты совершения операции по договору купли-продажи недвижимого имущества . Привели формулировки из решения суда. |
ACSvetlana* ООО Альфа-Капитал УК Департамент финансового мониторинга
Рег.: 16.08.2016 Сообщений: 2 |
Цитата: Вот тут: https://vestnik115fz.ru/news/p/4 мы писали статью: Суды не поддерживают Банк России и встают на сторону позиции Росфинмониторинга по вопросу определения даты совершения операции по договору купли-продажи недвижимого имущества . Привели формулировки из решения суда. Спасибо! |
Дмитрий Щеголихин Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015 Сообщений: 257 |
Цитата: Если бы у меня ПВК запросили, я бы не отдала. Ссылаясь именно на неразглашение))) Я думаю, серьезные банки и не потребуют ПВК... Буквально сегодня ко мне обратились две МФО. Не могут открыть счет, чтобы оплатить пошлину для внесения в реестр МФО. Банк требует показать ПВК. |
Дмитрий Щеголихин Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015 Сообщений: 257 |
Цитата: Где посмотреть решения судов об отмене штрафов ЦБ, есть ли статистика такой практики? Есть статистика, что ЦБ возбуждает административку за неправильную дату совершения операции в ФЭС. И далеко не факт, что суд в Вашем случае пойдет против мнения ЦБ. Я не знаю тех, кто рискнул бы намеренно идти наперекор указаниям регулятора, чтобы доказать свою правоту в каком-либо вопросе. Все делают так, как указывает непосредственный надзор. |
KDE
Рег.: 22.08.2016 Сообщений: 4 |
Коллеги подскажите пожалуйста, мучаюсь в сомнениях, может ли зам. генерального директора по финансам в страховой компании, быть специальным должностным лицом? Право подписи на финансовых документах нет. Подскажите прошуууу.
|
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Цитата: Коллеги подскажите пожалуйста, мучаюсь в сомнениях, может ли зам. генерального директора по финансам в страховой компании, быть специальным должностным лицом? Право подписи на финансовых документах нет. Подскажите прошуууу. Абстрагируйтесь от должности, вы должны удостовериться что этот чел соответствует пункту 2.4 445-П. Он должен проанализировать труд договор и должн инстр и весь свой функционал, а должность это просто обертка от конфетки |
KDE
Рег.: 22.08.2016 Сообщений: 4 |
Цитата: Цитата: Коллеги подскажите пожалуйста, мучаюсь в сомнениях, может ли зам. генерального директора по финансам в страховой компании, быть специальным должностным лицом? Право подписи на финансовых документах нет. Подскажите прошуууу. Абстрагируйтесь от должности, вы должны удостовериться что этот чел соответствует пункту 2.4 445-П. Он должен проанализировать труд договор и должн инстр и весь свой функционал, а должность это просто обертка от конфетки Nazareth спасибо, я тоже так считаю, значит ход моих мыслей верный. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Абстрагируйтесь от должности, вы должны удостовериться что этот чел соответствует пункту 2.4 445-П. Он должен проанализировать труд договор и должн инстр и весь свой функционал, а должность это просто обертка от конфетки Я с Вами солидарен. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Где посмотреть решения судов об отмене штрафов ЦБ, есть ли статистика такой практики? Статистики как таковой нет. Но, если ее изучать, увидите, что ЦБ проигрывает иногда. И размещенный мной материал - тому подтверждение. |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.