-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #5551 от 28.02.2019 13:28 
Регулятор НЕ высказался против еженедельного информирования Росфинмониторинга о проверке клиентов по новой редакции Перечня экстремистов/террористов.
http://www.smyslovy.ru/proverka_ili_sverka.htmlЛегализатор*
ООО Айсберг Финанс ИК
Рег.: 23.11.2017
Сообщений: 39
Сообщ. #5552 от 04.03.2019 12:11
Теперь точно высказался, только что пришло письмо № T1-15-19-1/23412 от 01.03.2019 о нецелесообразности информирования о результатах после каждой сверки.lenta178
Рег.: 24.06.2014
Сообщений: 76
Сообщ. #5553 от 04.03.2019 13:25
Цитата:
Теперь точно высказался, только что пришло письмо № T1-15-19-1/23412 от 01.03.2019 о нецелесообразности информирования о результатах после каждой сверки.
Нам тоже пришло такое письмо. Если честно, то непонятно что есть Проверка и что есть Сверка... и как отчитываться..
По факту делаем так: Выходит новый перечень Экстремистов, МВК, ФРОМУ и после каждого нового перечня отчитываемся в Росфинмониторинг. Т.е. проверки еженедельные и отчеты по ним также еженедельные, вот только меняется основания проверки: Перечень террористов - еженедельные проверки, Перечень МВК и ФРОМУ - не реже 1 раза в 3 месяца (в зависимости от даты выхода перечня).
Вопрос: можно ли продолжать отчитываться в РФМ по данной схеме?lenta178
Рег.: 24.06.2014
Сообщений: 76
Сообщ. #5554 от 04.03.2019 13:35
Цитата:
Регулятор НЕ высказался против еженедельного информирования Росфинмониторинга о проверке клиентов по новой редакции Перечня экстремистов/террористов.
http://www.smyslovy.ru/proverka_ili_sverka.html
Павел, можете пожалуйста пояснить из Вашей статьи что означает:
Порекомендуем читателям рассмотреть вопрос о том, чтобы проверки клиентов по каждому новому перечню Росфинмониторинга в документах называть ″сверками″, т.к. в таком случае вопрос о необходимости подачи в Росфинмониторинг отчета о каждой такой проведенной сверки клиентов подниматься со стороны проверяющих не будет, о чем публично и высказался регулятор.
Т.е. Ваше мнение: не отчитываться после каждого выхода нового перечня экстремистов (т.е. еженедельно), МВК, ФРОМУ а отчитываться по всем перечням в сроки, установленные ПВК ( 1 раз в меясц и т.д.)?
Но сроки проверки можно же установить на усмотрение Организации: т.е. :
- отчитываемся после каждого выхода Перечня Экстремистов, МВК, ФРОМУ, в течение 3 рабочих дней.
Т.е.
при выходе Перечня Экстремистов - получится не реже 1 раза в неделю
при выходе Перечня МВК, ФРОМУ - получится не реже 1 раза в 3 месяца.
Проверка же делается по 3 основаниям- Перечням, а не по одному...
В общем возникла путаница..Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #5555 от 05.03.2019 02:01
Цитата:
Но сроки проверки можно же установить на усмотрение Организации: т.е. :
- отчитываемся после каждого выхода Перечня Экстремистов, МВК, ФРОМУ, в течение 3 рабочих дней.
Т.е.
при выходе Перечня Экстремистов - получится не реже 1 раза в неделю
при выходе Перечня МВК, ФРОМУ - получится не реже 1 раза в 3 месяца.
Проверка же делается по 3 основаниям- Перечням, а не по одному...
В общем возникла путаница..
Можно и так, никто не запрещает. Почитайте эту ветку года 3 назад - было ощущение, что пол форума так отчитывалось.
Мои абоненты по большей части сдают отчеты раз в 2-3 месяца (кто как).Легализатор*
ООО Айсберг Финанс ИК
Рег.: 23.11.2017
Сообщений: 39
Сообщ. #5556 от 05.03.2019 11:21
Сверка - каждый раз по мере выхода любого из перечней с составлением акта;
Проверка - раз в квартал с отчетом в РФМ по всем сверкам, по всем перечням.
По каждой сверке отправлять идеотизм и никому не нужно.Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #5557 от 05.03.2019 12:03
Цитата:
Проверка - раз в квартал с отчетом в РФМ по всем сверкам, по всем перечням.
пункт 6 прил 3 444-П : результаты сверок не указывать?
Проверка - по всем сверкам это как?
если брать письмо ЦБ к действию- то проверка например раз в два месяца по действующим клиентам на дату проверки по актуальному на дату проверки перечню. и в анкете клиента прекращать заносить информацию по сверкамds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #5558 от 05.03.2019 15:12
https://www.cbr.ru/Queries/UniDbQuery/File/50883/728 свеженькие изменения в 639-Пa.balashova*
АО СОЛИД Менеджмент
Рег.: 22.09.2015
Сообщений: 28
Сообщ. #5559 от 05.03.2019 15:43
Цитата:
и в анкете клиента прекращать заносить информацию по сверкам
вручную вносите?
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #5560 от 05.03.2019 15:56
Цитата:
вручную вносите?
да хоть автоматически, вопрос о том, чтобы тогда было разделение результаты каждой проверки и результаты каждой сверки (или оставлять только резты проверки но там за год будет в несколько раз меньше)Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
