-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума akm-2005
Рег.: 07.03.2019
Сообщений: 164
Сообщ. #5611 от 11.03.2019 13:27 
Цитата:
Я не критикую, я просто не могу понять, что заставляет вас еженедельно отчитываетсяВот вы спрашиваете, а потом тут же начинаете грубить:Цитата:
шлепайте свои отчеты))
Не красит это вас.
Я же не критикую ваш подход чем-то неуважительным типа: ″тупите дальше″, ″не увидели, перечитайте внимательней″ и т.п.
Повежливей будьте, и отвечу на ваш вопрос.
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #5612 от 11.03.2019 13:28
Цитата:
akm-2005
тогда получается при проверке нельзя пользоваться только одним актуальным перечнем , я уж не говорю если проверка не раз в неделю а реже. Глупость какаято вроде плевый отчет а как делать правильно непонятноNazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #5613 от 11.03.2019 13:31
еще кстати одна кривизна в 3484-У:
34
Количество клиентов - организаций
Указывается общее количество клиентов - организаций, в отношении которых проведена проверка за период со дня, следующего за днем окончания предыдущей проверки, по дату окончания проведения текущей проверки (далее - проверяемый период).
ПО дату окончания проверки, всегда проверка должна проводиться не ранее чем на след день после окончания периода
jurist
Рег.: 31.01.2017
Сообщений: 140
Сообщ. #5614 от 11.03.2019 13:34
Цитата:
Вот вы спрашиваете, а потом тут же начинаете грубить:
Да где грубость -то ?? я и сама шлепаю отчеты, но гораздо реже.
Не надо меня воспитывать!
Не красит это вас.
Здесь форум, люди обмениваются мнениями. Я вот попыталась понять другую точку зрения. Я, например, допускаю, что могу ошибаться. Но вы меня не убедили.
Не принимайте все так близко к сердцу.
И вопросов к вам больше нет. Удачи!akm-2005
Рег.: 07.03.2019
Сообщений: 164
Сообщ. #5615 от 11.03.2019 13:35
Цитата:
Глупость какаято вроде плевый отчет а как делать правильно непонятноЕжегодно на флэш-мобе ″повышение квалификации/плановый инструктаж″ стараемся как-то повлиять через докладчиков на решение этих проблем, но глухо.Цитата:
тогда получается при проверке нельзя пользоваться только одним актуальным перечнемесли вы не против, давайте перечислим случаи, когда без предыдущего перечня не обойтись?Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #5616 от 11.03.2019 13:44
Цитата:
akm-2005
Ну давайте попробуем. Допустим отчитываемся как Jurist раз 2-3 месяца . У вас автоматизация . Используется только актуальный перечень. Но при этом автоматизация проверяет всех лиц которые хоть на день были клиентами в периоде. все физ лица
Период 01.01.19-20.03.19
на 01.01.19 - 4 клиента А,Б,В,Г
20.01.19 - Г расторг договор
20.01.19 - А попал в перечень
01.02.19 - Д заключил договор
08.02.19 - Б расторг договор
01.03.19 - Б попал в перечень
19.03.19 - А исключен из перечня
19.03.19 - Г попал в перечень
Предполагаем , чмеры по блокированию/разблокированию нами были выполнены в четком соотв с законом и в срок
Автоматизация построена на следующем - берется АКТУАЛЬНЫЙ перечень, берутся все лица которые хоть на день были клиентами в периоде
давайте я akm и jurist попробуем заполнить значения 36-42 (по 3484-У)
akm-2005
Рег.: 07.03.2019
Сообщений: 164
Сообщ. #5617 от 11.03.2019 14:01
Nazareth, мы проводим проверку на попадание в перечень незамедлительно после каждого обновления перечня, в течение 3 рабдней после этого - отчитываемся в РФМ, поэтому в условиях задачи в нашей компании не может быть событий типа ″попал в перечень″ или ″исключен из перечня″.
Я вас наверное не так понял - мне хотелось понять, в каких случаях приход или уход клиента внутри ″проверяемого периода″ (у нас он - между проверками, то есть примерно неделя) требует учета предыдущего перечня.Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #5618 от 11.03.2019 14:11
Цитата:
akm-2005
Я про другое хочу сказать. Если ЦБ хочет отчет реже чем раз в неделю. То по существующим требованиям если клиентов много текучка большая , много вкл/искл из перечней или мвк, то отчет неиформативный и его не получится автоматизировать. Я очч не уверен что крупные профучастники типа альфакапитал бкс если они отчитываются раз в квартал используют не колво клиентов на дату проверки а число всех клиентов и при этом используя актуальный перечень. просто описать такую проверку невозможно.Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #5619 от 11.03.2019 14:14
Цитата:
akm-2005
мы также делаем как и вы но в отношении клиентов на дату проверки (в комментарии пишем
По результатам проверки (проверяемый период с 02.03.19 по 07.03.19) по состоянию на 07.03.2019 среди клиентов ЗАО ″ ″, организаций и физических лиц, в отношении которых применены, либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в соответствии со ст. 7 и 7.5 Федерального закона №115-ФЗ от 07.08.2001, не выявлено.jurist
Рег.: 31.01.2017
Сообщений: 140
Сообщ. #5620 от 11.03.2019 14:56
Может так:
Количество клиентов - организаций -0
Количество клиентов - физических лиц-5
Количество клиентов – организаций, в отношении которых применены меры -0
Количество клиентов – физических лиц, в отношении которых применены меры- 1 (А)
Общее количество клиентов – организаций и физических лиц, в отношении которых применены меры- 1(А)
Общее количество ФЭС о примененных мерах по замораживанию (блокированию)- 1 (А)
Количество клиентов – организаций, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию)-0
Количество клиентов – физических лиц, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию)- 2 (Б, Г)
Общее количество клиентов, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию)-2 (Б, Г)
Количество ФЭС, направленных по клиентам – организациям и физическим лицам, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию)-0
Но А мы разморозили.Не знаю как это отражать?
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
