-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума ООО Страховая компания
г.Москва
Рег.: 23.07.2018
Сообщений: 144
Сообщ. #5671 от 15.03.2019 15:11 
Цитата:
я лично дааавно изменила, когда название изменилось в 115-ФЗ, в связи с вступлением в силу 23.07.2018 90-ФЗ...
Подскажите, пожалуйста, на каком основании Вы изменили название ПВК?
аббревиатура ″ПВК″ введена Положениями БР..для нас -445-П, а там ничего не изменилось...23.07.18 в 115-ФЗ внесли изменения, но там написано, насколько я помню приблизительно так: в целях ПРЕДОТВРАЩЕНИЯ ...разрабатываются правила внутреннего контроля...далее везде прописано просто ″правила внутреннего контроля″,
а ПВК по ПОД/ФТ - взято из 445-П ″правила внутреннего контроля в целях ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ...″...поэтому, я и не стала ничего менять...
по 4937-У: пропишу только в главе про направление сведений полностью текст из 4937-У ″об операциях, в отношении которых у работников НФО на основании реализации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения возникают подозрения, что такие операции осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма″ ,
без сокращений...при проверке буду показывать на пункты 115-ФЗ, 445-П, Указания 4937-У...
jurist
Рег.: 31.01.2017
Сообщений: 140
Сообщ. #5672 от 15.03.2019 15:51
Цитата:
Подскажите, пожалуйста, на каком основании Вы изменили название ПВК?
на основании пункта 2 статьи 7 115-ФЗ, там дано полное название ПВКjurist
Рег.: 31.01.2017
Сообщений: 140
Сообщ. #5673 от 15.03.2019 15:53
аббревиатуру я сама ввела в разделе ″термины и сокращения″- ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУООО Страховая компания
г.Москва
Рег.: 23.07.2018
Сообщений: 144
Сообщ. #5674 от 15.03.2019 16:03
Цитата:
на основании пункта 2 статьи 7 115-ФЗ, там дано полное название ПВК
2. Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения разрабатывать правила внутреннего контроля, назначать специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля, а также принимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.
и я говорила об этом пункте, когда говорила ″в целях ПРЕДОТВРАЩЕНИЯ″ООО Страховая компания
г.Москва
Рег.: 23.07.2018
Сообщений: 144
Сообщ. #5675 от 15.03.2019 16:04
на основании пункта 2 статьи 7 115-ФЗ, там дано полное название ПВК
там не дано название ПВК, оно дано в 445-Пjurist
Рег.: 31.01.2017
Сообщений: 140
Сообщ. #5676 от 15.03.2019 16:25
Цитата:
там не дано название ПВК, оно дано в 445-П
во-первых 445-П никаких названий не дает)
во - вторых, вы думаете, что в законе речь о каких-то других ПВК?:
п. 2 ст. 7: ″Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения разрабатывать правила внутреннего контроля...″
в любом случае 445-П это подзаконный акт, просто его еще не доработали.
ООО Страховая компания
г.Москва
Рег.: 23.07.2018
Сообщений: 144
Сообщ. #5677 от 15.03.2019 16:27
Цитата:
во-первых 445-П никаких названий не дает)
Для сведения: настоящее Положение устанавливает требования к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - ПВК по ПОД/ФТ)
ООО Страховая компания
г.Москва
Рег.: 23.07.2018
Сообщений: 144
Сообщ. #5678 от 15.03.2019 16:28
Цитата:
п. 2 ст. 7: ″Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения разрабатывать правила внутреннего контроля...″
Различие видите: 115-ФЗ - в целях предотвращения
445-П - в целях противодействия.
И всё-таки название ПВК по ПОД/ФТ - из 445-Пjurist
Рег.: 31.01.2017
Сообщений: 140
Сообщ. #5679 от 15.03.2019 16:57
Цитата:
Различие видите: 115-ФЗ - в целях предотвращения
445-П - в целях противодействия.
так всегда было, и до ФРОМУООО Страховая компания
г.Москва
Рег.: 23.07.2018
Сообщений: 144
Сообщ. #5680 от 15.03.2019 17:02
Цитата:
так всегда было, и до ФРОМУ
я знаю, я никого не принуждаю...я просто по названию ПВК говорю...откуда-то же оно взялось...это сугубо моё прочтение указанных документов)))Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
