бенефициарный владелец |
Правила форума |
Xenia ИК, Москва
Рег.: 15.08.2013 Сообщений: 36 |
Коллеги, два замечания:
- бенек по тому определению, что дает закон, не обязательно должен иметь право голоса на собраниях: это физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно владеет клиентом - юридическим лицом. Т.е. владение каким-то физиком 25% акций КЛИЕНТА через две-три офшорные конторы дает нам бенека; - надо учитывать специфику governance у компаний др. юрисдикций; количество акций для того, чтобы иметь право голоса, в разных юрисдикциях может быть разным. Мы предлагаем клиенту два варианта: предоставить нам заверенные документы, раскрывающие всю цепочку, либо письмо (на бланке, с подписью и печатью). |
N.Prof* ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009 Сообщений: 280 |
Цитата: Мы предлагаем клиенту два варианта: предоставить нам заверенные документы, раскрывающие всю цепочку, либо письмо (на бланке, с подписью и печатью). Предположим, в письме клиент признает, что бенефициарный владелец - руководитель (не хочет раскрывать владельца). Учредители клиента - юр лица, к примеру. Возможно ли такое решение или руководителя должен сам проф участник признать бенефициаром? По ФЗ мы можем требовать учредительные документы клиента, но учредительные документы участника клиента - это уже перебор. |
Legal
Рег.: 24.07.2008 Сообщений: 998 |
Цитата: Возможно ли такое решение или руководителя должен сам проф участник признать бенефициаром? я думаю возможно, т к эту инфу мы никак не проверим и клиент должен предоставить достоверную информацию от которой мы отталкиваемся. |
Xenia ИК, Москва
Рег.: 15.08.2013 Сообщений: 36 |
Цитата: Возможно ли такое решение или руководителя должен сам проф участник признать бенефициаром? Возможно. Вам нужен ″материал″ для идентификации бенека. Вы получили письмо с указанием конкретного лица (пусть даже CEO) и вы для себя определяете - мы предприняли все доступные меры и мы признаем это лицо бенеком - и фиксируете это так и там, как у вас предусмотрено ПВК (или другим внутренним док-том). Кстати, по поводу письма - пока что инфа с тренинга, что его достаточно в качестве документа, подтверждающего/идентифицирующего бенека. |
N.Prof* ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009 Сообщений: 280 |
Вот и я думаю, возможно. А другого выхода и нет, потому что иначе клиент вообще оставит запрос без ответа. Тут же клиент сам указывает на руководителя.
|
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.