-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Ген. директор по совместительству
Правила форума controlpodft
Рег.: 25.09.2015
Сообщений: 226
Сообщ. #1 от 05.11.2015 15:51 
Коллеги, хотелось бы прояснить, может ли Генеральный директор совмещать свою должность с должностью, предусматривающую деятельность на финансовом рынке, но который нужен аттестат, например, Ген. директор и по совместительству Управляющий активами или начальник брокерского отдела? Коллеги из др. фирмы говорят, что вроде запрета на такое совместительство нетNazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #2 от 05.11.2015 16:09
Думаю нетКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #3 от 05.11.2015 16:23
формального запрета я не нашла. но вот что меня заинтересовало:
Контролер (согласно 12-32) имеет право:
требовать от работников профессионального участника, обязанности которых связаны с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, представления информации, необходимой для осуществления функций контролера;
требовать от работников профессионального участника, обязанности которых связаны с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, представления письменных объяснений по вопросам, возникающим в ходе исполнения ими своих обязанностей.
то есть в предложенной ситуации контролер имеет право требовать от генерального директора .....
при этом контролер назначается приказом того же Генерального директора.
Мне кажется есть риск признать работу контролера формальной ...
controlpodft
Рег.: 25.09.2015
Сообщений: 226
Сообщ. #4 от 05.11.2015 16:39
Ну контролер у нас назначается не ген. директором, а Советом директоров, и подотчетен Совету директоров, так что может быть он и может требовать у что-то у генерального директораКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #5 от 05.11.2015 16:51
Цитата:
Ну контролер у нас назначается не ген. директором, а Советом директоров
мне кажется вы нарушаете:
″Контролер назначается уполномоченным органом профессионального участника в порядке, установленном законодательством Российской Федерации и учредительными документами профессионального участника.″
не знаю, что у вас в учредительных документах написано, но мне кажется назначать контролера - это Генеральный директор. Приказ о назначении, трудовой договор - это все Гендир...Цитата:
подотчетен Совету директоровсравните: ″контроль за деятельностью контролера осуществляет Совет директоров″
а отчет о нарушении - только Гендиру , квартальный отчет - Гендиру и СД...
как то все скользко...
controlpodft
Рег.: 25.09.2015
Сообщений: 226
Сообщ. #6 от 05.11.2015 16:54
согласен, скользко это, нужно наверно будет уточнить у представителя ЦБlera
СПб
Рег.: 20.03.2008
Сообщений: 345
Сообщ. #7 от 05.11.2015 16:55
Помнится, я должность гендира совмещала с должностью начальника депозитария - ФСФР сказала, что формальных запретов нет, только риски. Проверку прошли. Правда, дело в 2008 году было. Или даже в 2007...
Да и депозитария, как такового, у нас не было - только лицензия :)Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #8 от 05.11.2015 16:57
Цитата:
Ну контролер у нас назначается не ген. директором, а Советом директоров,
Не в этом дело, ген дир должен быть отдельно. ЦБ предъявит замечание по любому. Никакие объяснения не помогут. Ген дир это руководитель , начальник брокерского отдела - это другое. Здесь болтовни можно развести на три тома нарушений. Да и по ПОДФТ тоже вопросы. Нужны ЕИО, Контролер, и работники, связанные с профдеят. Чтобы проблем не было - они не должны пересекаться
controlpodft
Рег.: 25.09.2015
Сообщений: 226
Сообщ. #9 от 05.11.2015 16:58
ну вроде требования по части совместительства особо не поменялись с того времениNazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #10 от 05.11.2015 17:01
Цитата:
Помнится, я должность гендира совмещала с должностью начальника депозитария - ФСФР сказала, что формальных запретов нет, только риски. Проверку прошли. Правда, дело в 2008 году было. Или даже в 2007...
Да и депозитария, как такового, у нас не было - только лицензия :)
В 2007 году, у нас контролер подписывал отчеты клиентам, а сотрудник брок отдела так и неполучил аттестат. Ни штрафов ничего только замечания. Сейчас реальность другая - проф участник это ген дир контролер с реальной заменой на время отпуска подфт инсайд помимо профдеятиельности. и все реальные и все с должн инструкциями и у каждого проф участника в бюджете 1 млн на потенциальные штрафыСД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #11 от 05.11.2015 17:56
Цитата:
Коллеги, хотелось бы прояснить, может ли Генеральный директор совмещать свою должность с должностью, предусматривающую деятельность на финансовом рынке, но который нужен аттестат, например, Ген. директор и по совместительству Управляющий активами или начальник брокерского отдела? Коллеги из др. фирмы говорят, что вроде запрета на такое совместительство нет
Большими буквами выделил ключевые моменты.
Согласно 481-П ″Положение о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности...″
″1.7. Лицензиат должен обеспечить ПОСТОЯННОЕ руководство своей текущей деятельностью. ″
Если ГД будет выполнять другие функции, есть определенный риск того, что ЦБ при проверке как минимум выкатит замечание за несоблюдение данного пункта, т.к. выполнение ГД других функций не позволяет ему ПОСТОЯННО руководить деятельностью.
Этот риск особенно высок, если будет оформлено СОВМЕЩЕНИЕ (см. ст. 60.2. ТК ″С письменного согласия работника ему может быть поручено выполнение в течение установленной продолжительности рабочего дня ...НАРЯДУ с работой, определенной трудовым договором, дополнительной работы по другой или такой же профессии (должности) за дополнительную оплату).
Впрочем, данный риск можно минимизировать, если ГД будет работать по СОВМЕСТИТЕЛЬСТВУ (см. ст. 282 ТК ″Совместительство - выполнение работником другой регулярной оплачиваемой работы на условиях трудового договора в СВОБОДНОЕ ОТ ОСНОВНОЙ работы время.″).Цитата:
Помнится, я должность гендира совмещала с должностью начальника депозитария - ФСФР сказала, что формальных запретов нет, только риски. Проверку прошли. Правда, дело в 2008 году было. Или даже в 2007...
Согласно 481-П:
2.3.1. ... Для лицензиата, совмещающего депозитарную деятельность с видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанными в статьях 3 - 5 Федерального закона ″О рынке ценных бумаг″, и (или) деятельностью кредитной организации, ... обязательным также является наличие структурного подразделения, к ИСКЛЮЧИТЕЛЬНЫМ функциям работников которого относится осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг.
Т.е. если вы совмещаете депозитарную деятельность с видами профессиональной деятельности на РЦБ, указанными в статьях 3 - 5 39-ФЗ, то работники депозитария не могут выполнять другие функции, кроме депозитарных.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
