-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации!
Правила форума Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1641 от 11.11.2015 11:30 
Цитата:
а если НРД написал ″торговый банковский″, я писала ″специальный банковский″
ой что нрд написал......
30411 (по бух учету 30411 это торговые банк счета)
а нрд пишет
30411... ЗАО″ИнвестКомпания″, Фондовый рынок, Д.У. , то есть в наименовании счета написано ДУ а по номеру счета - однозначно торг банк счет.
я тут увидел что в выписке по спец депозитарному счету написано - депозитный, вообще бред, хотя в уведомлении об открытии написано спец депозитарный счет - мы долго с банком бились чтобы они так написали в свое время.
Я вчера с НАУФОР разговаривал, они сказали , что многим профучастникам открывают просто расчетный счет, который проф участники для себя принимают его спец депозитарным. Представляете какой косяк? по 39-фз на СДС не может быть обращено взыскание , а если это просто расчетный счет для банка то его и арестуют и что угодно сделают.... А мы все заботимся о правах инвесторов
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1642 от 11.11.2015 11:38
Цитата:
Я вчера с НАУФОР разговаривал, они сказали , что многим профучастникам открывают просто расчетный счет, который проф участники для себя принимают его спец депозитарным.
далеко не каждый банк понимает что такое спецброкерский счет.
может сейчас, когда ЦБ и банки и нас регулирует - там где нибудь идеи встретятся и банки научатся понимать брокерские счета...
я все таки решила ориентироваться на уведомление об открытии счета... хоть какое то ″бумажное″ обоснование....
и потом - мало ли что по номеру счета следует. мне кажется мы не обязаны знать порядок нумерации банковских счетов...
Кстати - я искала -искала этот порядок нумерации банковских счетов и не нашла ... может кто-нибудь подскажет?
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1643 от 11.11.2015 11:42
16 июля 2012 г. N 385-П
304 Счета для осуществления клиринга
30410 Резервы на возможные потери П
30411 Торговые банковские счета П
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1644 от 11.11.2015 11:51
Цитата:
Nazareth
спасибо!
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1645 от 11.11.2015 11:59
Вопрос - какое наименование депоитария указываем в графе 87 (часть 1.3)
Указание пишет просто ″В графе 87 указывается наименование организации, ведущей учет прав организации на ценные бумаги″ и только по графам 88-93 отсылает к пункту 2.1
с другой стороны мы видим, что банк почти везде хочет полное наименование... наверное логично и в 87 графе писать полное?
ИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #1646 от 11.11.2015 12:23
Цитата:
Цитата:
вопрос 0420415, подраздел 1.4. графа 103 - у меня объем вложении в тыс. рублях = 0 , что ставить в графе ″0″или ″#″? в подсказке пишет ″целое число или #″.
только не #
# ставим, ″в случае отсутствия значений показателей″
а у вас показатель есть, только он равен нулю. (хотя я бы, наверное, округлила не по правилам математики, а по здравому смыслу и поставила бы 1... не утверждаю, что это правильно. )
″0″ относится к целым числамEvolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #1647 от 11.11.2015 12:35
Цитата:
наверное логично и в 87 графе писать полное?
я везде указывал полное. п. 2.1. Порядка заполнения в графе 2 указывается полное наименование депозитария-корреспондента. графа 21 Наименование организации (вышестоящего депозитария, регистратора) - указывается полное наименование юридического лица.controlpodft
Рег.: 25.09.2015
Сообщений: 226
Сообщ. #1648 от 11.11.2015 12:44
Коллеги, в этом месяце мы сдаем Отчет о внебиржевых сделках, Отчет по ценным бумагам, Сведения об осуществлении проф деятельности, Расчет размера собственных средств, Сведения о банковских счетах и Сведения о дебиторах и кредиторах ?
quest.83
Рег.: 16.12.2008
Сообщений: 118
Сообщ. #1649 от 11.11.2015 13:26
Цитата:
Вопрос - какое наименование депоитария указываем в графе 87 (часть 1.3)
А подскажите, учитывая, что
″Графы 87 - 93 заполняются только по ценным бумагам (за исключением векселей), учет прав на которые осуществляется в стороннем депозитарии или у независимого регистратора.″
Если у нас своя депозитарная лицензия (т.е. наши цб учитываются в нашем депозитарии, но НРД - вышестоящий депозитарий), то нам нужно заполнять эти графы, указывая НРД? Или не заполнять.Natalia
Рег.: 13.08.2014
Сообщений: 119
Сообщ. #1650 от 11.11.2015 14:02
Цитата:
Коллеги, в этом месяце мы сдаем Отчет о внебиржевых сделках, Отчет по ценным бумагам, Сведения об осуществлении проф деятельности, Расчет размера собственных средств, Сведения о банковских счетах и Сведения о дебиторах и кредиторах ?
Все верно. Если вы еще на московскую биржу сдаете отчетность, то тогда если есть суды то и этот отчет 0420408Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
