Вопросы по оператору счета

Правила форума

Виктория

 

 

Рег.: 10.03.2016

Сообщений: 1

Сообщ. #1 от 10.03.2016 21:00 Вопросительный знак
Клиент (юр.л.) хочет назначить нашу организацию оператором счета, чтобы сотрудники подписывали за него все поручения - на биржевые сделки, внебиржевые, изменение анкетных данных и т.д.
Регламентом предусмотрено назначение либо оператора счета, либо оператора торгового раздела. В практике было только назначение сотрудников бэка оператором торгового раздела, т.е. по итогам биржевых торгов сотрудники подавали сводное поручение в Депозитарий, на основании которого последний осуществлял проводки.
В регламенте прописано, что основанием для операций по счету (торговому разделу), на котором учитываются цб, переданные клиентом для осуществления брокерских операций, является именно сводное поручение.
Вопрос - а каким образом подавать остальные поручения? Составлять от имени сотрудников бэка обычные поручения - на внебиржевые операции, административные, сводные - на биржевые?
У кого есть практика, поделитесь, пожалуйста!

referens

 

 

Рег.: 14.12.2010

Сообщений: 705

Сообщ. #2 от 15.03.2016 09:35 Стандартное
Во-первых, правильно составьте поручение о назначении оператора, вы сможете осуществлять только те операции, на которые вас уполномочит клиент. По общему правилу оператор может быть назначен либо по разделу, либо по всему счету депо, а также может выполнять только часть полномочий по счету (как будет прописано в поручении о назначении).  Во-вторых, вы должны понимать, что у вас по-любому должно быть распоряжение клиента, например, брокерское поручение на внебиржевую сделку, только при таком раскладе вы сможете продублировать эту операцию в депозитарий самостоятельно. Составлять поручения вы должны будете по формам депозитарного регламента в зависимости от типа операции, обычно на торговые операции делают сводники, а на обычное зачисление/списание - поручения на зачисление/списание, но каждый депозитарий прописывает свои формы, поэтому общих рекомендаций дать не могу. Не забудьте составить доверенность от имени оператора счета на сотрудника бэка, который будет подавать поручения в деп. Что касается обновления анкетных данных: теоретически это допускается в рамках операторских отношений, но мы лично это не практикуем, особенно с юрлицами, тем более в депозитарии должен быть образец подписи клиента, так что по факту получается, что оператор тупо передает депозитарию подписанную клиентом анкету депонента.

Nazareth

Москва, 3-я Владимирская 

 

Рег.: 05.09.2014

Сообщений: 1966

Сообщ. #3 от 21.03.2016 16:21 Стандартное

Цитата:

В регламенте прописано, что основанием для операций по счету (торговому разделу), на котором учитываются цб, переданные клиентом для осуществления брокерских операций, является именно сводное поручение.

а это вообще противоречит 12-12 пз н

referens

 

 

Рег.: 14.12.2010

Сообщений: 705

Сообщ. #4 от 22.03.2016 09:21 Стандартное

Цитата:

а это вообще противоречит 12-12 пз н


Это скорее 12-12 противоречит положению о депозитарной деятельности, но история старая. Посудите сами: выписка клиринговой организации не содержит номер счета депонента  (а на одного депонента можно открыть два торговых счета), правда и отчет депозитария тоже не содержит, вот для этого и нужен сводник. Оператор счета сам раскидывает объем операций по клиентам, сальдирует их и дает указания в депозитарий, на какие счета и сколько кидать бумаг, а отчет клиринговой естественно операции не сальдирует, а гонять сто операций в депозитарии по клиенту бессмысленно. Ну там много других нюансов есть, исходя из практики пришли к выводу, что проще брать поручения, к тому же в 12-12 наличие поручений тоже предусмотрено.

Nazareth

Москва, 3-я Владимирская 

 

Рег.: 05.09.2014

Сообщений: 1966

Сообщ. #5 от 22.03.2016 10:48 Стандартное

Цитата:

но история старая

старая, очередную чушь написали не подумав. Что решили мы в нашей организации советовавшись и в науфор и в нкц:
- поручения используем , если депонент выводит ЦБ не по итогам торгов
-

Цитата:

а отчет клиринговой естественно операции не сальдирует

вы имеете ввиду ″Реестр сделок, принятых в клиринг″ мы решили использововать отчет НКЦ EQM99

- понятно что сотрудник депозитария сроду не разберется в этом отчете да и формально не его это работа. Поэтому Бэк-офис делает выписку с этого отчета
Прикладывает соспроводительное письмо разъясняющее кто и что за клиент и тд и тп и представляет в депозитарий.
И эта схема плохая очень плохая но здесь уже не до жиру,

Referens подскажите пож-та а как вы берете согласие у НКЦ на открытие в своем депозитарии торг счетов. я так понимаю у них где то в правилах описано?

referens

 

 

Рег.: 14.12.2010

Сообщений: 705

Сообщ. #6 от 22.03.2016 13:40 Стандартное

Цитата:

Referens подскажите пож-та а как вы берете согласие у НКЦ на открытие в своем депозитарии торг счетов. я так понимаю у них где то в правилах описано?



У них в правилах клиринга где-то написано было, что они автоматически согласие дают и на операции и на открытие торгового счета.

Nazareth

Москва, 3-я Владимирская 

 

Рег.: 05.09.2014

Сообщений: 1966

Сообщ. #7 от 22.03.2016 14:48 Стандартное

Цитата:

У них в правилах клиринга где-то написано было, что они автоматически согласие дают и на операции и на открытие торгового счета.

спасибо . знаю, что где то написано, но очень уж запрятано, не могу найти)))) если попадется на глаза напишите плиз

referens

 

 

Рег.: 14.12.2010

Сообщений: 705

Сообщ. #8 от 24.03.2016 11:28 Стандартное
п.23.4 Правил клиринга (1 часть)

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,234
8 queries used