Список сотрудников профучастника

Правила форума

controlpodft

 

 

Рег.: 25.09.2015

Сообщений: 226

Сообщ. #1 от 15.04.2019 16:13 Стандартное
Коллеги, добрый день. Прошу подсказать, каких сотрудников обязан иметь профучастник (брокер и дилер):

Генеральный директор
Контролер
Гл бухгалтер
СДЛ по ПОД/ФТ
Специалист по брокерской деятельности
Специалист по дилерской деятельности
Специалист во внутреннему учета

Это все обязательные должности или есть еще?

Uralochka

Южный Урал 

 

Рег.: 25.10.2006

Сообщений: 376

Сообщ. #2 от 16.04.2019 08:54 Стандартное
Вроде не хватает еще Контролера по инсайду (но контролер профика может совмещать в себе эти 2 должности, но тогда исполнение по 224-ФЗ нужно на кого то навесить)

referens

 

 

Рег.: 14.12.2010

Сообщений: 705

Сообщ. #3 от 16.04.2019 10:09 Стандартное
риск-менеджер еще

referens

 

 

Рег.: 14.12.2010

Сообщений: 705

Сообщ. #4 от 16.04.2019 10:11 Стандартное
не забудьте возложить на кого-нибудь обязанности за контролем персональных данных, непокрытых позиций, антикоррупционной политики

Контролер ИК

 

 

Рег.: 06.06.2014

Сообщений: 2124

Сообщ. #5 от 16.04.2019 10:16 Стандартное

Цитата:

антикоррупционной политики


подскажите - откуда это требование?

referens

 

 

Рег.: 14.12.2010

Сообщений: 705

Сообщ. #6 от 16.04.2019 11:20 Стандартное
Статья 13.3. Обязанность организаций принимать меры по предупреждению коррупции
(введена Федеральным законом от 03.12.2012 N 231-ФЗ)

1. Организации обязаны разрабатывать и принимать меры по предупреждению коррупции.
2. Меры по предупреждению коррупции, принимаемые в организации, могут включать:
1) определение подразделений или должностных лиц, ответственных за профилактику коррупционных и иных правонарушений;
2) сотрудничество организации с правоохранительными органами;
3) разработку и внедрение в практику стандартов и процедур, направленных на обеспечение добросовестной работы организации;
4) принятие кодекса этики и служебного поведения работников организации;
5) предотвращение и урегулирование конфликта интересов;
6) недопущение составления неофициальной отчетности и использования поддельных документов.

ст. 13.3, Федеральный закон от 25.12.2008 N 273-ФЗ (ред. от 30.10.2018) ″О противодействии коррупции″ {КонсультантПлюс}

Статья 14. Ответственность юридических лиц за коррупционные правонарушения

1. В случае, если от имени или в интересах юридического лица осуществляются организация, подготовка и совершение коррупционных правонарушений или правонарушений, создающих условия для совершения коррупционных правонарушений, к юридическому лицу могут быть применены меры ответственности в соответствии с законодательством Российской Федерации.
2. Применение за коррупционное правонарушение мер ответственности к юридическому лицу не освобождает от ответственности за данное коррупционное правонарушение виновное физическое лицо, равно как и привлечение к уголовной или иной ответственности за коррупционное правонарушение физического лица не освобождает от ответственности за данное коррупционное правонарушение юридическое ли

ст. 14, Федеральный закон от 25.12.2008 N 273-ФЗ (ред. от 30.10.2018) ″О противодействии коррупции″ {КонсультантПлюс}


referens

 

 

Рег.: 14.12.2010

Сообщений: 705

Сообщ. #7 от 16.04.2019 11:21 Стандартное
Плюс еще вот это посмотрите:″Методические рекомендации по разработке и принятию организациями мер по предупреждению и противодействию коррупции″

Контролер ИК

 

 

Рег.: 06.06.2014

Сообщений: 2124

Сообщ. #8 от 16.04.2019 11:39 Стандартное
″Это интересно″, спасибо.

referens

 

 

Рег.: 14.12.2010

Сообщений: 705

Сообщ. #9 от 16.04.2019 11:44 Стандартное
в случае с профиками прописываются меры по противодействию коммерческой коррупции и все это увязывается с конфликтом интересов, в том числе анткоррупционные меры я прописала в СУР как меру по минимизации правового риска

controlpodft

 

 

Рег.: 25.09.2015

Сообщений: 226

Сообщ. #10 от 16.04.2019 14:45 Стандартное

Цитата:

риск-менеджер еще

подскажите, контролер может быть по совместительству риск-менеджером?

Nazareth

Москва, 3-я Владимирская 

 

Рег.: 05.09.2014

Сообщений: 1966

Сообщ. #11 от 16.04.2019 14:50 Стандартное

Цитата:

риск-менеджером?

зависит от должностных обязанностей

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,281
8 queries used