Указание Банка России от 04.04.2019 N 5117-У |
Правила форума |
АО Апрель Капитал УК*
Сообщений: 4 |
Цитата: Получается, что для БФО decimais (-3) меняется на (2). А в НСО суммы в рублях и единицах валюты с точностью до двух знаков (2) или (20). Коллеги, подскажите, пожалуйста, какое значение decimals вы установили для показателей ″Количество финансовых инструментов по первой части сделки″ (строка 33) и ″Количество финансовых инструментов по второй части сделки″ (строка 49) в отчетности по форме 0420417? |
frau.scht
Рег.: 30.09.2019 Сообщений: 24 |
Добрый день!
Подскажите пожалуйста по 4402-У. Согласно п. 2.2. В расчет величины высоколиквидных активов принимаются активы, одновременно удовлетворяющие следующим условиям: активы принадлежат брокеру либо клиентам, если активами являются денежные средства клиентов, предоставивших брокеру право их использования в его интересах; активы не переданы в доверительное управление, не обременены, и распоряжение ими не ограничено, за исключением денежных средств, являющихся обеспечением исполнения обязательств клиента перед брокером. Исходя из абзаца второго п.2.2 ценные бумаги клиентов, переданных нам в обеспечение маржинального займа мы можем включать в расчет ПКЛ или только можем включать денежные средства клиентов? |
Наталия Глушкова* ООО Пермская фондовая компания
Рег.: 11.03.2016 Сообщений: 12 |
только денежные средства клиентов, предоставивших брокеру право их использования в его интересах
|
xzvv
Рег.: 21.09.2018 Сообщений: 58 |
Коллеги, добрый день!
подскажите пожалуйста, где зафиксировано определение ″вышестоящий брокер″? в каком НПА? как сдавать 0420409 2-ой раздел? остатки у простого брокера, в котором открыт собственный счёт, заносить в отчётность? сам пункт отчётности это подразумевает.... По показателю ″Категория денежных средств″ (строка 21) указывается одно из следующих значений: - !!!собственные денежные средства отчитывающейся организации; - денежные средства клиентов отчитывающейся организации, полученные с правом их использования; - денежные средства клиентов отчитывающейся организации, полученные без права их использования. |
Neshka07 Москва
Рег.: 11.02.2011 Сообщений: 24 |
Добрый день,
помогите, пжста. 418 форма отчета по 5117у: ″По показателям ″Требования за вычетом обязательств по денежным средствам″ (строка 4), ″Требования за вычетом обязательств по ценным бумагам″ (строка 5) и ″Требования за вычетом обязательств по иным активам″ (строка 6) указывается сумма требований за вычетом суммы обязательств по поставке денежных средств, ценных бумаг и иных активов соответственно независимо от сроков предъявления требований и исполнения обязательств″ Что здесь от нас хотят? Что заполнить? Или это имеет отношение только к клиентам у которых есть производные инструменты? Спасибо |
frau.scht
Рег.: 30.09.2019 Сообщений: 24 |
Добрый день!
Подскажите пожалуйста по 4402-У. Согласно п.3.7 -3.8: мы можем относить величину поступлений, по возврату денежных средств, предоставленных брокером (маржинальный займ) под обеспечение ценными бумагами. При этом, в расчет включается величина ден притоков за минусом стоимость ценных бумаг, являющихся обеспечением по договору маржинального займа. Получается только проценты. Вопрос: т.е. мы в расчете ПКЛ нигде не учитываем ни ден средства, выданные в займ маржинальный, ни ценные бумаги полученные под обеспечение этого займа? |
voland3d
Рег.: 30.10.2017 Сообщений: 18 |
Коллеги, можете высказать мнение?? По показателю ″Дата освобождения от должности″ ф.401 это крайний день работы или следующий рабочий день, с которого лицо уже не выполняет соответствующие функции?
Т.е. если у контролера отпуск по 1 по 10.10, то дата его освобождения от должности 1.10, обратно запрыгивает 11.10? И.о. контролера дата освобождения от должности 10.10? + если день истечения отпуска приходится на пятницу, то дата обратного его назначения на должность - первый рабочий день после выходных или суббота? Ведь теоретически ему могут объявить рабочий день в выходной.( |
voland3d
Рег.: 30.10.2017 Сообщений: 18 |
+ при временном возложении обязанностей что есть дата прекращения полномочий уходящего в отпуск - первый день отпуска или последний рабочий день перед отпуском?
|
АО Лидер ИК*
Сообщений: 1 |
Цитата: voland3d Наверное при полноценном увольнении последний рабочий день, а при отпуске/больничном первый день отпуска |
fishelena
Рег.: 21.02.2014 Сообщений: 269 |
Цитата: + при временном возложении обязанностей что есть дата прекращения полномочий уходящего в отпуск - первый день отпуска или последний рабочий день перед отпуском? Первый день отпуска, когда уходящий уже не исполняет своих обязанностей |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.