finteh
Рег.: 17.01.2014 Сообщений: 18 |
Здравствуйте. Перешла работать в новую фирму на должность контролера. Раньше в этой должности не работала. У фирмы ДУ,БР и дилерская деятельность. На что необходимо обратить внимание в деятельности ДУ и дилерской деятельности? Какие документы должны быть в наличии? Необходимо ли составлять программу обучения на каждый год по инсайдерам и вести отдельный журнал по инструктажам по инсайдерской информации? Заранее спасибо.
|
finteh
Рег.: 17.01.2014 Сообщений: 18 |
Здравствуйте, я так же вступила на должность контролера совсем не давно. Изучаю форум чтобы не чего не упустить. Уважаемые Elpes и ИК сбросьте пожалуйста свои ″Напоминалки″. Буду очень благодарна. Заранее спасибо. Моя почта nina769120@mail.ru
|
finteh
Рег.: 17.01.2014 Сообщений: 18 |
Здравствуйте. Основные законы изучила и семинар по легализации проходила.) Пока нет уверенности в своих действиях поэтому прошу помощи. С вопросом по инсайдерам возник у меня потому что в перечне мер....у меня прописано что контролер должен ″проводить инструктажи на предмет не разглашения инсайдерской информации третьим лицам″ Вот эта фраза меня и беспокоит. Как быть в этом случае? нужна именно программа по инсайду и журнал?
|
finteh
Рег.: 17.01.2014 Сообщений: 18 |
N.Prof, спасибо за ответ. Были сомнения потому что так же не где в законодательстве не находила не каких комментариев. И обращусь еще с одной просьбой может быть кто то из контролеров предоставит свою почту и уделит некоторое время на ответ для моих вопросов. Чтобы не обращаться к переписке в форуме. В свою очередь обещаю часто не беспокоить. Если кто то откликнется буду очень благодарна. Заранее спасибо. Моя почта nina769120@mail.ru
|
finteh
Рег.: 17.01.2014 Сообщений: 18 |
Здравствуйте. Поделитесь пожалуйста типовыми правилами с учетом 667 постановления. Заранее благодарна. nina769120@mail.ru
|
finteh
Рег.: 17.01.2014 Сообщений: 18 |
Здравствуйте. Пожалуйста, члены НАУФОР поделитесь типовыми формами (последняя редакция которых находится на данный момент на сайте НАУФОР) :
1. Перечень мер по предотвращению конфликта интересов 2.Перень мер по проф. деятельности 3. На семинаре по ПОД/ФТ говорили что у НАУФОР разработан дополнительный документ в Анкете клиента, в котором указывается уровень риска сделок. Хотелось бы тоже посмотреть данный документ. Буду очень благодарна за помощь. Почта: nina769120@mail.ru |
finteh
Рег.: 17.01.2014 Сообщений: 18 |
Здравствуйте, направьте, пожалуйста список и на почту nina769120@mail.ru Заранее спасибо
|
finteh
Рег.: 17.01.2014 Сообщений: 18 |
Здравствуйте. Кто то уже столкнулся со сменной директора или контролера через анкету 2.16.3? В каком разделе находится данное уведомление? и эцп какого должностного лица необходимо подписывать данное уведомление, при условии что меняется ЕИО?
|
finteh
Рег.: 17.01.2014 Сообщений: 18 |
Здравствуйте. Подскажите необходимо ли проводить вводный инструктаж, первичную проверку знаний и т.д. кассиру? По закону не обязаны, но у кассира функции прием наличности и подписание брокерских договоров. Т.е. именно подписание не консультация и не регистрация договора. Но все таки кассиры видят данные документы. как будет верно проводить инструктажи или нет для данной категории сотрудников?
|
finteh
Рег.: 17.01.2014 Сообщений: 18 |
Здравствуйте. помогите разобраться вопрос срочный. денежные средства от контрагентов пришли по ошибке на расчетный счет брокерский, а должны были быть зачислены на счет доверительного управления. Подскажите в каком НПА регулируется порядок действий по данному вопросу? 11-7/пз-н и положение по ДУ особо не помогли. Необходимо ДС вернуть контрагенту чтобы они зачислили на верный счет или можно внутренним перевод оформить? заранее спасибо
|