Хонгильдон
Рег.: 13.03.2014 Сообщений: 50 |
Добрый день!
Кто-нибудь шлет такие уведомления в соответствии с 04-5/пс? 5.23. Руководитель управляющей компании не позднее десяти дней с даты выявления контролером нижеуказанных фактов информирует Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг: о несоблюдении управляющей компанией установленных Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг расчетных значений нормативов и показателей; Звонили из Службы, сказали что надо слать, иначе штраф. Тот факт, что эти же уведомления отправляются спецдепом в течение 3 дней и УК-ей в составе ежемесячной отчетности ни на что не влияет. Если кто-нибудь отправляет, то как - на бумаге или в электронном виде через анкету тоже? Не нашел такого бланка уведомлений от УК. |
Хонгильдон
Рег.: 13.03.2014 Сообщений: 50 |
Цитата: olgattss Спасибо! |
Хонгильдон
Рег.: 13.03.2014 Сообщений: 50 |
Такой вопрос назрел. Брокер не заплатил 5 или 10 млн в фонд финансовой стабильности по Т+2, и, соответственно имеет категорию ″В″ участинка клиринга без права заключения сделок с частичным обеспечением. Нужно ли как-то по-другому реализовывать требования 13-71/пз-н?
|
Хонгильдон
Рег.: 13.03.2014 Сообщений: 50 |
Ситуация следующая: на сайте ЦБ увидели решение об аннулировании, через час-два биржа заблокировала возможность выставлять заявки по клиентским счетам. По закону у нас есть 15 рабочих дней на прекращение соответсвующей деятельности и по тому же закону проф участник обязан вернуть ДС и ЦБ по требованию клиентов.
Как закрывать маржу и шорты (например если клиент захочет вывести в реестр бумаги купленные с плечом)? Есть какие-нибудь идеи? Лицензии дилера и депозитария остались. |
Хонгильдон
Рег.: 13.03.2014 Сообщений: 50 |
А если он не захочет? По внебирже так проводим, но с шортами проще, а кто в бумагах сидит и минусом по деньгам? Получается надо сначала перегнать бумаги на себя, продать в рынке, а потом подписать с клиентом договор к/п задним числом и поставить в нем цену по которой продали.
Может есть какая-то принудительная процедура наподобии маржин колла, прописанная в законах... Еще вопрос как быть с выводом НДФЛ. По идее клиент деньги не выводит, но в тоже время мы уже не брокер, чтобы по итогам года ему считать налог как агент. |
Хонгильдон
Рег.: 13.03.2014 Сообщений: 50 |
Коллеги, нужна помощь. Купля-продажа цб на бирже на имя фирмы является ли дилерской сделкой? Если нет, то что тогда представляют из себя дилерские регистры цб, дс и сделок? И в какой таки регистр должна попасть вышеуказаная сделка.
дилерской деятельностью признается совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным ценам |
Хонгильдон
Рег.: 13.03.2014 Сообщений: 50 |
Приношу извинения что не в том разделе, нужно было в бэк-офисе постить. Модераторы, если можно перебросьте пож-та.
|
Хонгильдон
Рег.: 13.03.2014 Сообщений: 50 |
Цитата: если фирма профучастник, то является дилерской сделкой. а что смущает? Профучастник, да. Читал несколько статей когда разбирался в вопросе, указывается что дилерская сделка в том числе это выставление двухсторонних котировок и получение прибыли когда заявки по этим котировкам исполняются. Купля на бирже не подходит под это, поэтому возникли вопросы. |
Хонгильдон
Рег.: 13.03.2014 Сообщений: 50 |
Цитата: если у вас такая лицензия есть - в регистры собственных сделок попадут ВСЕ сделки с ЦБ, даже не являющиеся дилерскими (покупка на внебирже, например) Здесь могли бы пояснить какие из примеров попадают в регистры и с каким местом сделки ″внебиржа″ или ″биржа″. Пример 1: сделка в РТС Борде, котировки выставляются, но площадка внебиржевая, то есть согласно опредению из закона о РЦБ подходит под описание дилерской. Пример 2: фирма купила у бабушки цб. |
Хонгильдон
Рег.: 13.03.2014 Сообщений: 50 |
Во дела, спасибо!
|