controlproff
Рег.: 08.10.2019 Сообщений: 27 |
Добрый день, коллеги!
С 1 сентября 2020 г. вступает в силу Указание Банка России от 14.04.2020 N 5440-У ″О порядке предоставления кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями гражданам сведений о наличии счетов и иной информации, необходимой для представления гражданами сведений о доходах, расходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера, о единой форме предоставления сведений и порядке ее заполнения″. В связи с вступлением в силу этого Указания Вы планируете разрабатывать какой-либо внутренний документ или вносить изменения в действующие внутренние документы? |
controlproff
Рег.: 08.10.2019 Сообщений: 27 |
Добрый день!
Спасибо за ответ! Целесообразно ли вносить изменения в Брокерский регламент и Клиентский регламент Депозитария, содержащие право граждан, являющихся либо являвшихся клиентами Организации, обращаться в Организацию за получением Сведений? |
controlproff
Рег.: 08.10.2019 Сообщений: 27 |
Благодарю!
|
controlproff
Рег.: 08.10.2019 Сообщений: 27 |
Коллеги, добрый день!
Вы планируете разрабатывать какие-либо внутренние документы/внутренний документ во исполнение Письма Банка России № 08-36/686ДСП от 29/01/2021 г.? |
controlproff
Рег.: 08.10.2019 Сообщений: 27 |
Прописываете ли вы во внутренних документах:
- меры по недопущению недобросовестных практик, - критерии оценки качества взаимодействия с потребителями финансовых услуг, - внутренние правила и процедуры при реализации финансовых услуг, - форму отчета о проведении проверки качества взаимодействия с потребителями финансовых услуг за отчетный период? |
controlproff
Рег.: 08.10.2019 Сообщений: 27 |
Коллеги, добрый день!
Подскажите, пожалуйста, если компания является профиком - некредитной финансовой организацией (брокер, дилер, ДУ и депозитарий), то КАК ПРАВИЛЬНО определить Список ценных бумаг, в отношении которых инсайдеры профучастника имеют доступ к инсайдерской информации и обязаны отчитаться о совершении сделок с такими ценными бумагами? Это ВСЕ ценные бумаги, сделки с которыми профучастник совершает как собственные, так и клиентские (брокерские и сделки ДУ), а также операции с которыми совершает депозитарий? Совсем запуталась, прошу Вас разобраться в этом моменте. Заранее спасибо! |
controlproff
Рег.: 08.10.2019 Сообщений: 27 |
Коллеги, добрый день!
В Указании ЦБ № 5709-У вместо информации о квалификационном аттестате теперь указывается информация о документе, подтверждающем квалификацию. Насколько я правильно понимаю, в настоящий момент нет обязательных требований к наличию свидетельства о квалификации. Если на отчетную дату у сотрудника пока нет свидетельства о квалификации, получается, что информация о документе, подтверждающем квалификацию, не заполняется? |