-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
annao86
Рег.: 09.11.2012
Сообщений: 36
Сообщ. #1 от 14.09.2014 12:40 
Перейти >>
Здравствуйте! Подскажите, пожалуйста, по вашему мнению, если у профучастника есть филиал, но он занимается исключительно покупкой ценных бумаг у физических лиц, нужно ли проводить идентификацию этих лиц, и проводить еще какие-то меры в целях ПОД/ФТ и вообще стоит ли упоминать об этом филиале в Правилах внутреннего контроля? Спасибо.annao86
Рег.: 09.11.2012
Сообщений: 36
Сообщ. #2 от 02.10.2014 12:39
Перейти >>
Вот и проверка СРОannao86
Рег.: 09.11.2012
Сообщений: 36
Сообщ. #3 от 05.03.2015 12:34
Перейти >>
вообще, согласно 115-ФЗ (пп. 7 п. 1 статьи 7) мы обязаны не реже 1 раза в три месяца проводить соответствующую проверку.
Разве не логично, отправлять отчет при отсутствии в перечне совпадений раз в квартал?
Объясните, пожалуйста, если неправильно понимаю.annao86
Рег.: 09.11.2012
Сообщений: 36
Сообщ. #4 от 05.03.2015 12:45
Перейти >>
Потому что ФМ по Приволжскому округу говорит о том, что ничего не изменилось и эти отчеты мы отправляем раз в квартал. Соответственно на дату последнего в квартале перечня..annao86
Рег.: 09.11.2012
Сообщений: 36
Сообщ. #5 от 05.03.2015 12:58
Перейти >>
Цитата:
проверять перечень мы обязаны не реже 1 раз в квартал и при этом немедленно сообщать о клиенте, если он попал в перечень.
таким образом, мы вынуждены проверять перечень каждый раз когда он обновляется.
может и логично сообщать раз в квартал, но раз пишут ″сообщать о результатах″ буду сообщать о всех результатах. и, кстати, с превеликим удовольствием.
почему все так беспокоятся?
бред - но ведь не нам разгребать. это КФМ будет получать и хранить все ″это″ 100 лет
просто тогда пишем, что на дату последнего перечня (05.03.2015) совпадений не обнаружено?annao86
Рег.: 09.11.2012
Сообщений: 36
Сообщ. #6 от 05.03.2015 13:04
Перейти >>
достаточно подписи гендира на сообщении?annao86
Рег.: 09.11.2012
Сообщений: 36
Сообщ. #7 от 05.03.2015 13:25
Перейти >>
а подписывает только директор?annao86
Рег.: 09.11.2012
Сообщений: 36
Сообщ. #8 от 31.03.2015 08:55
Перейти >>
Добрый день! Скажите, пожалуйста, я правильно понимаю, что нам квартальный отчет по замораживанию (блокированию) денежных средств ...... нужно отправить до 3 апреля. В каком виде? В бумажном с использованием новой формы ЦБ?
Будьте добры, помогите, пожалуйста.annao86
Рег.: 09.11.2012
Сообщений: 36
Сообщ. #9 от 01.04.2015 08:54
Перейти >>
Цитата:
Коллеги, кому не жалко, киньте пожалуйста свою заполненную форму по проверке на террористов.
ловите
и мне, если можно, пожалуйста.annao86
Рег.: 09.11.2012
Сообщений: 36
Сообщ. #10 от 01.04.2015 09:23
Перейти >>
Цитата:
и мне, если можно, пожалуйста.
куда кидать?
Извините, annao86@mail.ru
