-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #1421 от 05.03.2015 12:26 
Мы направляем в любом случае или только о наличии?Светлана
Рег.: 08.02.2010
Сообщений: 482
Сообщ. #1422 от 05.03.2015 12:28
Цитата:
народ, без паники!)))
я позвонила, усё уточнила. Отправляете письмо в произвольной форме, что в соответствии с таким-то пунктом проверку провели, никого не выявили, направляем вам информацию.
Спасибо, Коллега, за информацию!
получается, что будем направлять письмо в соответствии с фЗ № 115-фЗ, а не в соответствии с Указанием ЦБ № 3484-У ???
курьером в экспедицию можно направлять?? ))natavan
Рег.: 25.05.2010
Сообщений: 412
Сообщ. #1423 от 05.03.2015 12:30
Цитата:
народ, без паники!)))
я позвонила, усё уточнила. Отправляете письмо в произвольной форме, что в соответствии с таким-то пунктом проверку провели, никого не выявили, направляем вам информацию.
а вы по почте будете отправлять?
в произвольной форме мы когда-то отправляли, но курьера отправляли и ставили отметку о полученииannao86
Рег.: 09.11.2012
Сообщений: 36
Сообщ. #1424 от 05.03.2015 12:34
вообще, согласно 115-ФЗ (пп. 7 п. 1 статьи 7) мы обязаны не реже 1 раза в три месяца проводить соответствующую проверку.
Разве не логично, отправлять отчет при отсутствии в перечне совпадений раз в квартал?
Объясните, пожалуйста, если неправильно понимаю.annao86
Рег.: 09.11.2012
Сообщений: 36
Сообщ. #1425 от 05.03.2015 12:45
Потому что ФМ по Приволжскому округу говорит о том, что ничего не изменилось и эти отчеты мы отправляем раз в квартал. Соответственно на дату последнего в квартале перечня..Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1426 от 05.03.2015 12:47
Цитата:
Разве не логично, отправлять отчет при отсутствии в перечне совпадений раз в квартал?
Объясните, пожалуйста, если неправильно понимаю.
проверять перечень мы обязаны не реже 1 раз в квартал и при этом немедленно сообщать о клиенте, если он попал в перечень.
таким образом, мы вынуждены проверять перечень каждый раз когда он обновляется.
может и логично сообщать раз в квартал, но раз пишут ″сообщать о результатах″ буду сообщать о всех результатах. и, кстати, с превеликим удовольствием.
почему все так беспокоятся?
бред - но ведь не нам разгребать. это КФМ будет получать и хранить все ″это″ 100 летколлега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #1427 от 05.03.2015 12:51
Цитата:
Мы направляем в любом случае или только о наличии?
такой вопрос не уточняла, т.к. по телефону это глупо, нет смысла. Я ж слова сотрудника потом в дело не подошью))
поэтому письмо сейчас пишу в произвольной форме и никакие электронные носители не прикладываю, а курьера завтра отправлю на Мясницкую, д.39,стр.1 (у нас три дня)Цитата:
вообще, согласно 115-ФЗ (пп. 7 п. 1 статьи 7) мы обязаны не реже 1 раза в три месяца проводить соответствующую проверку.
СДЛ должно проводить лично, а как только выходит перечень, то проверяют сотрудники, которые работают с клиентами. Их программы это делают. У СДЛ нет прав на что-то загрузить, исправить, внести информацию в их программу.annao86
Рег.: 09.11.2012
Сообщений: 36
Сообщ. #1428 от 05.03.2015 12:58
Цитата:
проверять перечень мы обязаны не реже 1 раз в квартал и при этом немедленно сообщать о клиенте, если он попал в перечень.
таким образом, мы вынуждены проверять перечень каждый раз когда он обновляется.
может и логично сообщать раз в квартал, но раз пишут ″сообщать о результатах″ буду сообщать о всех результатах. и, кстати, с превеликим удовольствием.
почему все так беспокоятся?
бред - но ведь не нам разгребать. это КФМ будет получать и хранить все ″это″ 100 лет
просто тогда пишем, что на дату последнего перечня (05.03.2015) совпадений не обнаружено?annao86
Рег.: 09.11.2012
Сообщений: 36
Сообщ. #1429 от 05.03.2015 13:04
достаточно подписи гендира на сообщении?Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #1430 от 05.03.2015 13:18
У меня примерно такой текст получился:
Общество __________ в соответствии с п. 5 Указания Банка России от 15 декабря 2014 г. № 3484-У ″О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″ уведомляет,
в связи с выпуском очередной редакции Перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму от 05 марта 2015 г. проведена проверка среди клиентов (организаций и физических лиц), в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.
По состоянию на 05 марта 2015 г. среди клиентов (организаций и физических лиц), в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества не выявлено.
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
