-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #1011 от 22.03.2019 01:26 
Перейти >>
Цитата:
Изучаю - изучаю новую редакцию 115-ФЗ и не вижу оснований вносить в ПВК изменения.
(мы - НФО, и к п. 7.1 не имеем отношения)
Определений типа ″организация ВК″, ″осуществление ВК″ у нас нет, а идентификация БВ прописана как и положено в законе ″принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры ...″
Поддерживаете мою позицию?
Да, почти ни у кого не поменялись ПВК. Разве только у тех, кто раскрывает термины и определения.
Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #1012 от 22.03.2019 18:39
Перейти >>
Цитата:
Хоть стреляйте, но не понимаю как можно не раскрыть в ПВК определение Бенефициарного владельца, например.
Ну не утрируйте. Полно народа, который все термины из 115 ФЗ впихивает в ПВК - речь о них.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #1013 от 22.03.2019 18:40
Перейти >>
Простите что не в тему.
Мои партнеры просят порекомендовать лектора для повышения квалификации контролеров УК по программе: Внутренний контроль УК. Нужен лектор с опытом работы контролером в УК. Кто хочет подработать лектором?Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #1014 от 22.03.2019 18:41
Перейти >>
Цитата:
И будет такой вопрос ко всем - а нормативку в ПВК Вы перечисляете? Если да, то насколько подробно?
не перечисляю. только 115 ФЗ и несколько основных положений ЦБ.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #1015 от 25.03.2019 01:47
Перейти >>
НФО обязаны разработать новый документ – правила внутреннего контроля в целях противодействия финансированию распространения оружия массового уничтожения (ПВК по ПФРОМУ) и включить его в состав ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ http://www.smyslovy.ru/razrabotka_pfromu.htmlПавел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #1016 от 25.03.2019 01:48
Перейти >>
Некредитные финансовые организации (ломбарды, МФО, КПК, страховые компании и брокеры, профучастники РЦБ и другие), а также банки будут обязаны разработать новый документ – правила внутреннего контроля в целях противодействия финансированию распространения оружия массового уничтожения (ПВК по ПФРОМУ) и включить его в состав ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ.
https://vestnik115fz.ru/news/news_post/nfo-podnadzornyye-banku-rossii-zamerli-v-ozhidanii-novykh-pvk -po-pod-ft-fromuПавел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #1017 от 25.03.2019 15:31
Перейти >>
Цитата:
Павел, а как конкретно Вы собираетесь ″включить в состав″? Что будет представлять из себя распечатка Правил ПОД/ФТ/ФРОМУ?
В качестве отдельного подраздела, который, включу после основной текстовки, перед приложениями.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #1018 от 29.03.2019 17:08
Перейти >>
Цитата:
А еще мы должны описать ″продолжительность проведения проверки″ наличия клиента в Перечне.
Что ОНИ имели в виду?
Я написал, что проверка проводится в течение 1 календарного дня.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #1019 от 29.03.2019 17:12
Перейти >>
Куда забавнее вот это новое требование о разработке Порядка оценки риска легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, связанного с используемыми и планируемыми к использованию технологиями предоставления услуг.
Видно ЦБ решил найти еще один повод попридираться к ПВК.
Помятуя любовь надзора к проверке такого рода порядков в правилах, изложил его почти на целую страницу. Времени на обдумывание текста ушло больше, чем на все ПВК по ПФРОМУ.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #1020 от 02.04.2019 00:23
Перейти >>
Цитата:
А я правильно понимаю раз больше изм в 445-П не планируется, то тема с тем, чтобы критерии подозрит операций были на cbr.ru и обновлялись там, похоронена
нет, увы, ее не похоронили.
