не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Roshik* АО ОЛМА ИФ внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015 Сообщений: 152 |
Цитата: Контролер ИК , спасибо большое! |
Бучка
Рег.: 26.11.2015 Сообщений: 490 |
Подскажите, пожалуйста, первый раз с самого начала переписываю ПВК, и возникает много вопросов:
у нас было написано: ″ОС Компании принимает решение о квалификации операций (сделок) перед представлением информации о них в Уполномоченный орган. Окончательное решение о направлении (ненаправлении) в Уполномоченный орган сведений об операциях принимает генеральный директор Компании.″ То есть и по обязательному контролю чисто теоретически ген. директор может запретить отправить сообщение. Если так оставить в ПВК это будет ли ошибкой? |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: То есть и по обязательному контролю чисто теоретически ген. директор может запретить отправить сообщение. Если так оставить в ПВК это будет ли ошибкой? мое мнение - не будет ошибкой. Ведь чисто теоретически операция может оказаться и не подлежащей обязательному контролю, тут то Генеральный и скажет свое веское слово. Правила должны содержать ″порядок принятия решений″ - у вас такой вот порядок. |
Бучка
Рег.: 26.11.2015 Сообщений: 490 |
Цитата: Контролер ИК Спасибо Вам большое!!! |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: мое мнение - не будет ошибкой. Ведь чисто теоретически операция может оказаться и не подлежащей обязательному контролю, тут то Генеральный и скажет свое веское слово. Правила должны содержать ″порядок принятия решений″ - у вас такой вот порядок. Согласен, все правильно сказано, коротко и очень по сути |
kontroleryk1 Москва
Рег.: 13.08.2015 Сообщений: 84 |
Коллеги,
наверняка многие уже писали ( не могу найти. извините): не могли бы написать какие инструктажи и по какому поводу проводились в 1 квартале 2016 года для непрофиков. Заранее спасибо. |
ds90
Рег.: 30.04.2015 Сообщений: 705 |
Присоединяюсь к просьбе, выпал на время из рабочего порядка ((
|
ds90
Рег.: 30.04.2015 Сообщений: 705 |
И Коллеги подскажите сколько итераций правил ( в штуках) должно быть после августовской редакции? Две если я верно понимаю? И крайние должны быть мартом 2016 г.
|
Бучка
Рег.: 26.11.2015 Сообщений: 490 |
Такой вопросик возник в рамках переписывания ПВК: у кого как организован принцип программ по заморозке, отказе и приостановлению, одинаковый ли алгоритм?
то есть есть необходимость в заморозке, отказе и приостановлении, ОС инициирует ранее перечисленное и на основании решения ОС: а). все действия совершаются без принятия окончательного решения ген.директора, его уже после уведомляют. б). ген.директор принимает окончательное решение и совершаются все действия на основе решения директора. |
ds90
Рег.: 30.04.2015 Сообщений: 705 |
У меня по второму варианту.
|
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.