не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Elpes
Рег.: 12.07.2012 Сообщений: 364 |
Цитата: А зачем вам 2 СДЛа? Нужен ведь СДЛ и сотрудник. Я у себя предлагаю: отдел финансового мониторинга Давайте по порядку. В отделе ВК нужно создать подразделение по ПОД/ФТ для СДЛа + специалиста Как на деле это будет выглядеть? Как писать их должности? Один - пишем в ДИ и трудовой - специалист, ответственный за реализацию правил ВК в целях ПОД/ФТ, а второй, который руководитель будет - тот руководитель структурного подразделения по контролю за реализацией..??? В голове куча мыслей и никак не выстраивается в логическую цепочку.. |
Elpes
Рег.: 12.07.2012 Сообщений: 364 |
может просто взять из Указания?
Специальным должностным лицом, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в некредитной финансовой организации - юридическом лице, являются: ответственный сотрудник по ПОД/ФТ (далее - ответственный сотрудник), сотрудники структурного подразделения по ПОД/ФТ (далее - структурное подразделение), в случае формирования такого структурного подразделения под руководством ответственного сотрудника. |
Злючка-колючка Москва
Рег.: 16.07.2013 Сообщений: 318 |
Цитата: Давайте по порядку. Мы в структуре выделили СФМ - службу фин. мониторинга. Сделали положение о СФМ и 2 ДИ: руководителя СФМ и сотрудника СФМ. Отдельно сделали приказ с назначением рук. СФМ ОСом: Назначить руководителя Службы финансового мониторинга ФИо с 05/03/2015г.: ответственным сотрудником Организации по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; ответственным сотрудником Организации за реализацию Правил внутреннего контроля и программы обучения сотрудников по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ), организацию и проведение в некредитной организации обучающих мероприятий. Пока как-то так, а дальше - посмотрим. |
ИК
Рег.: 04.09.2013 Сообщений: 342 |
как я это вижу у себя:
ответственный за реализацию правил ВК будет руководитель и только руководитель подразделения (он же СДЛ, он же руководитель отдела финансового мониторинга), ему в помощь дан сотрудник (специалист отдела финансового мониторинга); все полномочия, которые прописывали для СДЛ раньше (проверки, мониторинг операций, обучение, заморозка и т.д.) сохраняются, часть дублируем у сотрудника; сотруднику можно дать идентификацию, обновление, проверки, мониторинг операций, изменение ПВК Пока это черновой вариант в моей голове, но с чего-то начинать надо |
back
Рег.: 28.03.2013 Сообщений: 131 |
Коллеги, помогите разобраться. У нас программа ВУ, в ней реализована возможность сверки Списка физических лиц с Перечнем террористов. причем не только клиентов, но именно списка физических лиц. так вот, при сверке с Перечнем у нас у двух физиков совпадает номер паспорта с паспортами террористов. Причем эти физики в программе ВУ с 2008г. Как быть в этой ситуации? Нужно ли писать в Росфинмониторинг отчет по этим клиентам?
|
Elpes
Рег.: 12.07.2012 Сообщений: 364 |
Цитата: У нас программа ВУ, в ней реализована возможность сверки Списка физических лиц с Перечнем террористо Скажите, это самописная программа или ее можно приобрести? Нам бы хотелось узнать о такой возможности |
back
Рег.: 28.03.2013 Сообщений: 131 |
У нас фенси, программа для внутреннего учета. В ней, как оказалось, реализована такая возможность...
|
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
В 1С тоже есть возможность реализовать сверку.
|
kontroler* АО Битца-Инвест ИК
Рег.: 10.09.2014 Сообщений: 7 |
back расскажите пож-та про фэнси-бэк: вы список физиков туда тоже загружаете(как список ПЭ) или она собирает данные про физиков, имеющиеся в карточках юриков? у меня фэнси -депо, она проверяет только клиентов(из карточек юриков данные про гендира не проверяет) |
kontroler-00
Рег.: 19.03.2015 Сообщений: 18 |
В случае создания самостоятельного подразделения по ПОД/ФТ, и назначением начальника отдела по ПОД/ФТ и сотрудника, эти должности должны являться основным местом работы, а совмещение должности напрм., менеджер клиентского отдела, экономист. Или же основной можно оставить должность экономиста, а совмещение - специалист по ПОД/ФТ.
Коллеги, как вы думаете? кто-нибудь создает самостоятельное подразделение по ПОД/ФТ? |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.