-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума back
Рег.: 28.03.2013
Сообщений: 131
Сообщ. #2021 от 02.06.2015 14:53 
Коллеги, кому не жалко, поделитесь плиз Положением об Отделе финансового мониторинга для профика-не КО, и соответствующими внутренними документами.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #2022 от 02.06.2015 15:51
Вы справки ФНС на сотрудников отдела финмониторинга получали?
Если да, в соответствии с каким НПА.
Напомните пожта.Злючка-колючка
Москва
Рег.: 16.07.2013
Сообщений: 318
Сообщ. #2023 от 02.06.2015 16:03
Цитата:
Вы справки ФНС на сотрудников отдела финмониторинга получали?
мы не получали, только о наличии/отсутствии судимости. Может я не в курсе и память меня подводит....Цитата:
back
почту дайте )))info*
АО Финансовая группа ЛАРОС ИК
Рег.: 30.10.2013
Сообщений: 1
Сообщ. #2024 от 02.06.2015 16:39
Поделитесь пожалуйста текстом письма-уведомления о новом СДЛ.
dane4ka-88@mail.ru
Спасибо!fishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #2025 от 02.06.2015 16:53
Цитата:
Коллеги , как вы считаете , если сотрудники прошли обучение вводному инструктажу по 209 приказу нужно ли повторно им проходить вводный (первичный) инструктаж по 3471-У ?
На семинарах сотрудники ЦБ говорили что не надо и я считаю, что не надо, а прочитала сейчас разъяснения ЦБ РФ Науфору и выходит , что надо ? Абсурд какой то ... коллеги, вы так же поняли разъяснения ЦБ Науфору как и я , заново обучаете своих сотрудников вводному (первичному) инструктажу ?
Добрый день! Пришлите пожалуйста, если можно разъяснения ЦБ Науфору, мы не члены Науфор. Спасибо
на адрес Ribakina@gmail.comds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #2026 от 02.06.2015 17:21
Цитата:
Вы справки ФНС на сотрудников отдела финмониторинга получали?
Если да, в соответствии с каким НПА.
Напомните пожта.
Мы только справки об отсутствии судимости и все. ( но на всех, 115-фз - ″Специальным должностным лицом, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, не может быть лицо, имеющее неснятую или непогашенную судимость за преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти.″)коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #2027 от 02.06.2015 17:45
Цитата:
Мы только справки об отсутствии судимости и все. ( но на всех, 115-фз - ″Специальным должностным лицом, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, не может быть лицо, имеющее неснятую или непогашенную судимость за преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти.″)
я, конечно, понимаю, что ФЗ главнее иного нормативно-правового акта Банка России, но лучше основываться на ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ от 5 декабря 2014 г. N 3470-У О КВАЛИФИКАЦИОННЫХ ТРЕБОВАНИЯХ К СПЕЦИАЛЬНЫМ ДОЛЖНОСТНЫМ ЛИЦАМ, ОТВЕТСТВЕННЫМ ЗА РЕАЛИЗАЦИЮ ПРАВИЛ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В ЦЕЛЯХ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА В НЕКРЕДИТНЫХ ФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ
10. Ответственный сотрудник, сотрудник структурного подразделения, работник индивидуального предпринимателя считаются не соответствующими квалификационным требованиям при наличии:
неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти (это справкой подтверждается);
факта расторжения трудового договора по инициативе работодателя в соответствии с пунктом 7 статьи 81 Трудового кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 1, ст. 3) в течение двух лет, предшествующих дню назначения на соответствующую должность (это записью в трудовой книжке)
ЗЫ: а как вы думаете, справки надо будет ежегодно заказывать или достаточно один раз?
в общем, массово с ума сходим ежегодно или как?:))
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2028 от 02.06.2015 17:52
Цитата:
ЗЫ: а как вы думаете, справки надо будет ежегодно заказывать или достаточно один раз?
в общем, массово с ума сходим ежегодно или как?:))
не могу сослаться на первоисточник, но было письмо ЦБ , в котором сказано что наличие таких справок - ″личное″ решение организации и ее отношения к рискам.
я поняла так - если я 100% уверена в своем СДЛ-е , что у него нет судимости - то и не морочу голову справкой...
а если я верю, а у него есть судимость - то это мой собственный риск. как то так.
надо поискать письмоЗлючка-колючка
Москва
Рег.: 16.07.2013
Сообщений: 318
Сообщ. #2029 от 02.06.2015 17:54
Цитата:
факта расторжения трудового договора по инициативе работодателя в соответствии с пунктом 7 статьи 81 Трудового кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 1, ст. 3) в течение двух лет, предшествующих дню назначения на соответствующую должность (это записью в трудовой книжке)
соглашусь с Вами. По этому поводу уже как-то писала, что расторжение трудового договора по инициативе работодателя в соответствии с пунктом 7 статьи 81 Трудового кодекса можно по трудовой книжке проверить. А мы же сейчас говорим о ФНС - как я понимаю - про выписку из реестра дисквал. лиц, а о какой дисквалификации может идти речь, есть у чела нет аттестата))).Цитата:
ЗЫ: а как вы думаете, справки надо будет ежегодно заказывать или достаточно один раз?
мы обновляем каждый год)))Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2030 от 02.06.2015 18:01
письмо ЦБ гласит:
Полагаем, что НФО следует самостоятельно определить порядок определения наличия/отсутствия у ответственного сотрудника, сотрудника структурного подразделения неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере ... принимая во внимание риски, связанные с возможным несоответствием указанных лиц квалификационным требованиям, установленным №3470-У
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
