-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Новости/Новые Законы/Обсуждение
Правила форума Mariа B.
Рег.: 24.04.2015
Сообщений: 434
Сообщ. #701 от 30.01.2018 10:52 
Цитата:
Подскажите стоит ли делать обучение по всей компании (УК), в соответствии с Новой редакция 115-ФЗ от 28.01.2018 (деловая репутация СДЛ)?
Конечно, всем обязательно.Bek-podft
Рег.: 06.12.2017
Сообщений: 13
Сообщ. #702 от 30.01.2018 11:06
Алена,Mariа B. - спасибо за комментарии.Легализатор*
ООО Айсберг Финанс ИК
Рег.: 23.11.2017
Сообщений: 39
Сообщ. #703 от 30.01.2018 14:27
а профикам, которые ИК? про них нет упоминаний )Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #704 от 30.01.2018 14:38
согласна, формулировка ″в части вопросов, относящихся к соответствующим сферам деятельности некредитных финансовых организаций″, позволяет предположить, что профик может и не проводить по этому поводу ЦВИ.
Вот тоже возникли сомнения, а на до ли нам (профикам)?
Есть мнения?Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #705 от 01.02.2018 17:23
Информационное сообщение Банка России ″О формировании пакета отчетности в формате XBRL перед ее представлением в Банк России″С 7 января 2018 года вступили в силу новые требования по представлению отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг
Новые требования установлены Указанием Банка России от 27.11.2017 N 4621-У ″О формах, сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, а также другой информации в Центральный банк Российской Федерации″.
Банк России сообщает, что отчетность, для которой установлен одинаковый срок представления, формируется перед отправкой в один пакет и однократно подписывается усиленными квалифицированными электронными подписями лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа участника рынка ценных бумаг, и контролеров участника рынка ценных бумаг или лиц, исполняющих их обязанности.
Перечень форм отчетности, объединяемых в один пакет (точка входа) размещен, в том числе, на сайте Банка России в разделе ″Финансовые рынки / Открытый стандарт отчетности XBRL / Таксономия XBRL″.
Если участник рынка ценных бумаг представляет формы отчетности, включаемые в одну точку входа, на одну отчетную дату, но в составе разных пакетов, то Банком России будут рассматриваться как актуальные только те формы отчетности, которые были включены в последний направленный пакет. Поэтому при замене ранее направленного пакета, в том числе по причине добавления форм отчетности, либо актуализации информации по показателям в ранее направленных формах отчетности, в последний направляемый пакет необходимо включать все формы отчетности, входящие в точку входа, которые направлялись ранее за тот же отчетный период.
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015
Сообщений: 434
Сообщ. #706 от 01.02.2018 17:37
05.02.2018 вступит в силу Приказ Росфинмониторинга от 13.11.2017 N 373
″Об утверждении образца запроса Федеральной службы по финансовому мониторингу юридическому лицу, предусмотренного пунктом 6 статьи 6.1 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-Ф3 ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″, на бумажном носителе″
Росфинмониторингом утвержден образец запроса на бумажном носителе юридическому лицу о представлении информации о своих бенефициарных владельцах
Приказ издан в целях реализации Правил представления юридическими лицами информации о своих бенефициарных владельцах и принятых мерах по установлению в отношении своих бенефициарных владельцев сведений, предусмотренных Федеральным законом ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″, по запросам уполномоченных органов государственной власти, утвержденных Постановлением Правительства РФ от 31.07.2017 N 913.
Документально подтвержденную информацию, включая сведения, предусмотренные абзацем вторым подпункта 1 пункта 1 статьи 7 Федерального закона ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″, необходимо представить в электронной форме в течение 5 рабочих дней со дня получения запроса.
Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #707 от 02.02.2018 14:53
Цитата:
Mariа B.
а вот интересно - обучение надо делать?
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015
Сообщений: 434
Сообщ. #708 от 02.02.2018 14:58
Цитата:
а вот интересно - обучение надо делать?
Я буду проводить обязательно. По Постановлению Правительства РФ от 31.07.2017 N 913 также проводила 18.08.2017.
Мне нужно информацию донести до бухгалтерии, в первую очередь, т.к. запросы могут приходить через ЛК налоговой.Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #709 от 02.02.2018 15:31
ок, отлично, я тоже так делаюИнвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #710 от 02.02.2018 17:40
Я буду обучать.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
