Все сообщения пользователя

Алена

 

 

Рег.: 19.11.2006

Сообщений: 451

Сообщ. #1 от 19.11.2006 13:25 Стандартное Перейти >>
Добрый день!
Инвестиционная компания (Москва), лицензии брокер\дилер\ду, намеревается создать филиал в другом городе.
Филиал будет вести дилерскую деятельность и привлекать клиентов в ду.

1. Какие документы (внутренние) должны быть в связи с этими изменениями у самой компании?
2. Какие документы (внешние) правила, положения, инструкции ФСФР и иных регулирующих органов нам необходимо изучить?

Прошу помощи и буду благодарна всем ответившим.

Алена

 

 

Рег.: 19.11.2006

Сообщений: 451

Сообщ. #2 от 28.11.2007 13:12 Стандартное Перейти >>
Здравствуйте!
Подскажите пожалуйста, как разрешить такую ситуацию:
Инвестиционная компания 3 лицензии (брокер, дилер,ДУ), депозитарной лицензии не имеет, участник торгов ММВБ.
При условии, что вышестоящего брокера мы привлекать не хотим.
Возможно ли заключение брокерского договора с клиентом напрямую?
Для денежных средств этого клиента предполагаем использовать спец. брокерский счет в РП ММВБ.
Для ценных бумаг этого клиента предполагаем открыть на его имя счет депо владельца в НДЦ.
Может кто-нибудь сталкивался с подобной ситуацией? И вообще насколько это возможно или невозможно, нет ли тут нарушений с нашей стороны?

Заранее спасибо!

Алена.

Алена

 

 

Рег.: 19.11.2006

Сообщений: 451

Сообщ. #3 от 28.11.2007 16:40 Стандартное Перейти >>
Если еще актуально, сходите вот сюда:
http://www.fansy-service.ru/

Алена.

Алена

 

 

Рег.: 19.11.2006

Сообщений: 451

Сообщ. #4 от 05.12.2007 12:25 Очень важно Перейти >>
Здравствуйте! Помогите разобраться вот в каком вопросе:

Может ли профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию на осуществление деятельности по доверительному управлению (простое ду) исполнять функции единоличного исполнительного органа Акционерного инвестиционного фонда (АИФ) ?

Елена.

Алена

 

 

Рег.: 19.11.2006

Сообщений: 451

Сообщ. #5 от 11.02.2008 15:38 Грусть Перейти >>
Добрый день!
Такая вот ситуация: потенциальный клиент на ДУ озвучил, что денежные средства намерен перечислить не со своего счета, а что плательщиком будет некое третье лицо, а в назначении платежа напишет ″за Иванова по договору номер, дата″.
Вопрос: насколько правомерно для нас принять такие денежные средства и могут ли возникнуть в связи с этим платежом проблемы при проверке?

Заранее благодарю всех ответивших.
Алена.

Алена

 

 

Рег.: 19.11.2006

Сообщений: 451

Сообщ. #6 от 12.02.2008 11:11 Стандартное Перейти >>
У нас в договоре ДУ такой обязанности Учредителя нет.
Спросили у аудитора - говорит, что можем принять такой платеж, но Учредитель должен предоствить нам копию договора с тем третьим лицом, из которого будет следовать, что денежные средства действительно принадлежат Учредителю.

Пожалуйста, делитесь своим опытом, у кого были подобные ситуации.

Алена

 

 

Рег.: 19.11.2006

Сообщений: 451

Сообщ. #7 от 18.02.2008 20:50 Уже не важно Перейти >>
Организую депозитарный учет «с нуля» в начинающей компании на ПО FANSY-DEPO.
Аттестаты ФСФР 1.0 и 4.0
Подробное резюме на Ваш e-mail.
Елена
38061@starnet.ru

Алена

 

 

Рег.: 19.11.2006

Сообщений: 451

Сообщ. #8 от 29.02.2008 21:04 Улыбка Перейти >>
По поводу FANSY (Проверенные технологии) - если говорить о качестве и функционале программного обеспечения, то их продукты и по бэк-офису и по депозитарию оставляют только хорошие эмоции. Как любые другие программы, они требуют определенного терпения и настройки под пользователя.

″...А некоторые вообще нанимали отдельно программистов и они адаптировали программу..″ - работаю на ПО FANSY с 2004 года (приходилось ставить ″с нуля″ в разных компаниях), могу сказать, что нанимать отдельно программеров не приходилось. При настройке даже ездила сама к ним в офис с вопросами или решали все по телефону. Программеры нужны для установки обновлений - это действительно в FANSY не простая задача.

″...слышала случаи, когда менеджеры, которые должны помогать устранять неполадки  просто э.. не очень культурно общались и плохо шли на какой-либо контакт″ - всякое бывает, к тому же сейчас они действительно расширили штат сотрудников. И иногда надо ″попинать″ такого менеджера, чтобы получить от него помощь. Возможно мне довелось общаться с самими разработчиками, в общем и целом ВСЕ МОИ ВОПРОСЫ были решены.
Впрочем это только мое, субъективное мнение.

Алена

 

 

Рег.: 19.11.2006

Сообщений: 451

Сообщ. #9 от 03.03.2009 22:55 Стандартное Перейти >>
Здравствуйте, советую использовать ПО FANSY, сходите по ссылке: http://www.fansy-service.ru/

Алена

 

 

Рег.: 19.11.2006

Сообщений: 451

Сообщ. #10 от 25.05.2010 13:25 Озарение Перейти >>
Опыт работы на фондовом рынке 10 лет.
Предпочтительно в новой ИК. Опыт работы руководителем в депозитарии и\или в бэк-офисе (постановка работы отделов «с нуля», помощь в выборе и настройке ПО). Осуществление процедуры допуска компании к торгам в ФС ММВБ. Подготовка документов, регламентов, при необходимости, согласование с ФСФР.
Квалификационные аттестаты ФСФР серии 1.0, 4.0, 6.0.
e-mail: licenziruem@mail.ru

Script Execution time: 0,094
6 queries used