-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
Личный кабинет на сайте РФМ
Правила форума jurist
Рег.: 31.01.2017
Сообщений: 140
Сообщ. #201 от 01.02.2019 15:28 
Цитата:
А раз так, то на мой взгляд, будьте добры и о результатах проверки в отношении таких лиц отчитаться.
В 115-ФЗ указано, что информируем в порядке, установленном ЦБ, по согласованию с Уполномоченным органом.
Порядок уже есть, но пока не вступил.
ЦБ официально опубликовал письмо, которое раз оно опубликовано в Вестнике Банка России это = официальный документ, т.е в нем определен порядок информирования до вступления в силу 4937-У.
В этом письме конкретно говориться КАК нужно сейчас информировать, о выявленных лицах и о мерах, в т.ч. о замораживании.
Зачем что-то додумывать?
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #202 от 01.02.2019 15:32
Сводные санкционные перечни, список нежелательных организаций Минюста, специальные экономические меры (в том числе в отношении украинцев) - это не подфтфрому и не пвк. это просто обязанности НФО и КО принимать меры . Поэтому НФО просто может на основании приказа Директора возложить обязанность по проверке клиентов на их наличие в этих реестрах на нач отдела по ПОДФТ и все.jurist
Рег.: 31.01.2017
Сообщений: 140
Сообщ. #203 от 01.02.2019 15:38
Цитата:
Совбез ООН отменил санкции в отношении Эритреи
У Вас есть утвержденный перечень стран для использования при присвоении уровня риска, в соответствии с приложением 2 (в категории ″страновой риск″) к 445-п?
Внесите в него изменения и доведите до сведения всех сотрудников.Aleksandra
Проф.участник
Рег.: 01.02.2019
Сообщений: 9
Сообщ. #204 от 04.02.2019 10:49
Цитата:
доведите до сведения всех сотрудников.
Всех сотрудников организации или только сотрудников по работе с ПОД/ФТ ?lenta178
Рег.: 24.06.2014
Сообщений: 76
Сообщ. #205 от 04.02.2019 12:00
К вопросу отправки ФЭС по проверке клиентов на Перечень ФРОМУ.
Первый раз отправляли ФЭС от 07.11.2018г. (на дату выхода первого перечня ФРОМУ).
Второй раз планируем отправить ФЭС до 07.02.2019г. при очередной еженедельной отправке ФЭС по проверке клиентов на Перечень экстремистов (1 ФЭС, проверка по 2-м Перечням) или до выхода Перечня экстремистов, т.е. 04.02-05.02.2019г. (1 ФЭС , проверка по Перечню ФРОМУ от 07.11.2018)?
Кто что думает?
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #206 от 04.02.2019 14:06
Присоединяюсь к вопросу.
Вы будете отправлять отдельный по ФРОМУ ФЭС до 07.02.2019г.?Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #207 от 04.02.2019 14:30
Цитата:
Присоединяюсь к вопросу.Вы будете отправлять отдельный по ФРОМУ ФЭС до 07.02.2019г.?
Буду.
Проверку делаю сегодня.
Завтра ФЭС (текущ.проверка=04.02.19, предыдущ.проверка=31.01.19).
O.Roschak
Рег.: 24.10.2018
Сообщений: 41
Сообщ. #208 от 04.02.2019 14:54
Добрый день, коллеги.
Мы немного сделали по-другому. Проверка раз в три месяца у нас проводилась 22 числа, те 22 марта, 22 июня, 22 сентября и соответственно 22 декабря. 07.11.2018 вышел список по фрому, мы его проверили и решили, чтобы не путаться, приравнять его также к 22 числу. Те в ноябре мы проверили его по мере выхода, а 22 декабря мы направили отчеты по террористам, мвк и фрому как проверку раз в три месяца.jurist
Рег.: 31.01.2017
Сообщений: 140
Сообщ. #209 от 04.02.2019 15:35
Цитата:
Всех сотрудников организации или только сотрудников по работе с ПОД/ФТ ?
Я довожу до сведения всех сотрудников из перечня, которые должны проходить обязательно обучение по ПОД/ФТ.
Ксения
Рег.: 20.09.2018
Сообщений: 30
Сообщ. #210 от 04.02.2019 15:52
Цитата:
Мы немного сделали по-другому. Проверка раз в три месяца у нас проводилась 22 числа, те 22 марта, 22 июня, 22 сентября и соответственно 22 декабря. 07.11.2018 вышел список по фрому, мы его проверили и решили, чтобы не путаться, приравнять его также к 22 числу. Те в ноябре мы проверили его по мере выхода, а 22 декабря мы направили отчеты по террористам, мвк и фрому как проверку раз в три месяца.
мы тоже так делаем, ибо зачем путаться в этом, раз уж начался новый календарный годДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
