не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: тоже пока не обязательно, будет такая обязанность, будем включать Она уже есть эта обязанность: проверять клиентов по новым спискам. |
jurist
Рег.: 31.01.2017 Сообщений: 140 |
Цитата: Она уже есть эта обязанность: проверять клиентов по новым спискам. Я писала, про то, что Анкеты пока нет обязанности менять, а не о проверке клиентов! Сведения, включаемые в Анкету регламентируются Положением Банка России 444-П. В настоящее время изменений в 444-П нет. И фиксировать в Анкете результат каждой проверки по ФРОМУ - нет пока такой обязанности. Если вы помните раньше такой обязанности и по перечню террористов не было, хотя проверку по перечню террористов проводили давно. В связи с этим я и написала, что нет смысла создавать себе лишнюю работу и, следовательно, лишний риск ошибок. |
jurist
Рег.: 31.01.2017 Сообщений: 140 |
Цитата: И хорошо знаю, что если это не включить в состав ПВК, то некоторые отделения ЦБ напишет это в лучшем случае как недостаток. Хотелось бы посмотреть ″недостаток″ чего они напишут?) есть 115-ФЗ, есть положение 445-П, много другой нормативки по ПОД/ФТ. Где хоть слово написано, что мы ДОЛЖНЫ включать в ПВК ″положения о проверке клиентов по спискам ООН″?? |
ООО Меркури Эссет Менеджмент УК*
Сообщений: 22 |
Вот краткий анонс по нему: https://vestnik115fz.ru/news/news_post/tsb-snova-planiruyet-reformirovat-pvk-po-pod-ft/
Павел, как быть с ПВК после размещения Банком России критериев необычных операций и сделок на своем сайте? Получается по истечении 10 дней их нужно применять, а в ПВК мы имеем право вносить изменения в течении 3 месяцев? |
Anuta
Рег.: 31.08.2010 Сообщений: 1133 |
Цитата: ООО Меркури Эссет Менеджмент УК* Цитата: Павел, как быть с ПВК после размещения Банком России критериев необычных операций и сделок на своем сайте? я наверное что-то упустила, а можно ссылку на страничку ЦБ с критериями? |
ООО Страховая компания г.Москва
Рег.: 23.07.2018 Сообщений: 144 |
Цитата: Цитата: Павел, как быть с ПВК после размещения Банком России критериев необычных операций и сделок на своем сайте? я наверное что-то упустила, а можно ссылку на страничку ЦБ с критериями? Упустили не только Вы....так как изначально в сообщении была ссылка на Проект Указания ″О требованиях к ПВК кредитных и НФО в части противодействия ФРОМУ″, а Павел Александрович дает анонс на Проект Указания ″О внесении изменений в 445-П″ ... разные Проекты...поэтому путаница. Про критерии - Проект есть уже в Консультанте |
ООО Меркури Эссет Менеджмент УК*
Сообщений: 22 |
ЦБ РФ наваял проектов, поэтому уже вопросы появились!
Я молчу про проект к 115-ФЗ о дифференцированном подходе о предоставлении организациями сведений об операциях, подлежащих ОК. Для каждой организации будет определяться свой вид ОПОК! Проект есть в Консультанте. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Где хоть слово написано, что мы ДОЛЖНЫ включать в ПВК ″положения о проверке клиентов по спискам ООН″?? Цитата: Хотелось бы посмотреть ″недостаток″ чего они напишут?) есть 115-ФЗ, есть положение 445-П, много другой нормативки по ПОД/ФТ. Где хоть слово написано, что мы ДОЛЖНЫ включать в ПВК ″положения о проверке клиентов по спискам ООН″?? Полно писем ЦБ на эту тему о применении в работе НФО списков ООН. Одно из них: Письмо Банка России от 23.10.2015 N 014-12-4/9160 ″О санкционных списках Совета Безопасности ООН″. Отталкиваясь от него просмотрите всю историю, которую публиковал ЦБ по этому вопросу. Поэтому в ПВК Вы и отражаете положения о проверках клиентов по этим спискам. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Павел, как быть с ПВК после размещения Банком России критериев необычных операций и сделок на своем сайте? Получается по истечении 10 дней их нужно применять, а в ПВК мы имеем право вносить изменения в течении 3 месяцев? Я не думаю, что ЦБ будет что-то менять в этих критериях. Они меняются весьма редко, поэтому меня удивляет позиция ЦБ о том, что их нужно вынести на сайт. А так, формально да, применять нужно после публикации, а в ПВК вносить в течении 3 месяцев. Принятие проекта более чем вероятно. Практически - это уже решенный вопрос. Он должен был выйти еще 1,5 месяца назад, но не вышел, сейчас опять ждем. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Я молчу про проект к 115-ФЗ о дифференцированном подходе о предоставлении организациями сведений об операциях, подлежащих ОК. Для каждой организации будет определяться свой вид ОПОК! Проект есть в Консультанте. Они лучше бы пороговое значение подняли. Обещали ведь. Но воз и ныне там. |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.