-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #5651 от 12.03.2019 12:09 
Цитата:
А что все таки делать с внесением результатов сверок в анкеты в соотв с 444-п? В приложении 3 надо добавлять результаты каждой проверки , а теперь цб родил еще и сверку. Надо или нет? Слишком много вопросов получается при переходе с еженед на более долгий проверяем период(((
Формально сверки в анкете вообще не надо фиксировать. В анкетах речь идет о проверках. Для подстраховки (хотя это скорее всего и лишнее) можно писать в графах про проверку как и ранее, но помечать как ″сверка″.
Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #5652 от 12.03.2019 12:10
Цитата:
Т.К. у нас сеть по России, прокуратуры какие-то только не проверяли...
как раз в тему проверок прокуратуры: http://www.smyslovy.ru/news/news10.03.2019.html#lombardO.Roschak
Рег.: 24.10.2018
Сообщений: 41
Сообщ. #5653 от 12.03.2019 12:24
Цитата:
вы какое в отдельном сообщении колво клиентов указываете? на дату проверки или сводное?
На дату проверки. Это что касается еженедельной проверки.
С проверкой раз в три месяца тоже на дату проверки, тк у нас системой не предусмотрена возможность выгрузки клиентов за период с...по...хотя конечно по логике вещей раз в три месяца и предусматривает выгрузку клиентов за этот период.jurist
Рег.: 31.01.2017
Сообщений: 140
Сообщ. #5654 от 12.03.2019 12:39
Цитата:
как раз в тему проверок прокуратуры: http://www.smyslovy.ru/news/news10.03.2019.html#lombard
В прокуратуре сотрудники зачастую не совсем компетентные в сфере ПОД/ФТ работают. Возможно потому, что они проводят проверки в совершенно разных сферах, это не ЦБ где отдельные департаменты, им сложнее) а в ПОД/ФТ эксперты со стажем порой ошибаются...
Нужно разговаривать, оспаривать и убеждать и все будет хорошо! Мы обращались в ходе проверки к руководству проверяющего, предоставляли все, что запрашивали, давали объяснения и т.д.... Проходили и такое)
В вашем примере вообще нет административки, так ведь? можно дать письменные объяснения и все.
Нам как-то ЦБ подобное представление о нарушениях прислал, разложили ему по полочкам и все. Кстати, я им позвонила предварительно, они сами сказали пишите обоснованно, почему к вам это не применяется. Без проблем.akm-2005
Рег.: 07.03.2019
Сообщений: 164
Сообщ. #5655 от 12.03.2019 14:28
В связи с предстоящей заменой 443-П новым 655-П вопрос: кто на каком уровне отражает в своих правилах выполнение обязанности из абз.2 п.1.3 ст.6 115-ФЗ?
- не упомянута,
- упомянута, есть ссылка на порядок выполнения,
- упомянута, есть описание порядка выполнения?Мария
Рег.: 07.03.2019
Сообщений: 9
Сообщ. #5656 от 12.03.2019 17:46
обязательно ли наличие определений и терминов в ПВК?Мария
Рег.: 07.03.2019
Сообщений: 9
Сообщ. #5657 от 12.03.2019 21:24
Является ли нарушением, что в правилах прописано, что анкета составляться может как в бумажном так и в электронном виде. ведь 444-П убрал такую формулировкуПавел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #5658 от 12.03.2019 23:34
Цитата:
обязательно ли наличие определений и терминов в ПВК?
Сроду этого не делал.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #5659 от 12.03.2019 23:36
Цитата:
Является ли нарушением, что в правилах прописано, что анкета составляться может как в бумажном так и в электронном виде. ведь 444-П убрал такую формулировку
Встречался с ″недостатками″ - в некоторых областях Поволжского региона так до сих пор заставляют в ПВК указывать какой-то один способ.O.Roschak
Рег.: 24.10.2018
Сообщений: 41
Сообщ. #5660 от 13.03.2019 09:50
Коллеги, доброе утро.
Кто-нибудь может прокомментировать?
Как в Правилах Регистратора прописать риск вовлеченности организции и сотрудников в ОД/ФТ?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
