не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Коллеги, и еще такой вопрос..... К нам просто едет проверка ЦБ, поэтому готовимся тщательно.... Может у кого-то ведется журнал изменения нормативки в рамкам 115-ФЗ, по которым нужно обучение проводить? Очень нужно восполнить за период с 01.01.2018 по сегодняшний день.... Могу предложить список в виде журнала инструктажей. Но на возмездной основе. Если бесплатно, то почти все публикуется в Вестнике финмониторинга |
ООО Страховая компания г.Москва
Рег.: 23.07.2018 Сообщений: 144 |
Цитата: Коллеги, и еще такой вопрос..... К нам просто едет проверка ЦБ, поэтому готовимся тщательно.... Может у кого-то ведется журнал изменения нормативки в рамкам 115-ФЗ, по которым нужно обучение проводить? Очень нужно восполнить за период с 01.01.2018 по сегодняшний день.... А Вы весь год не проводили обучение??? Откройте законодательные и нормативные акты..., посмотрите редакции...увидите изменяющие документы (когда были внесены изменения), также в ЛК Росфинмониторинга просмотрите вкладку ″Риски ПОД/ФТ″ ...добавьте и по ним обучение...по-моему, это очень просто... |
ООО Страховая компания г.Москва
Рег.: 23.07.2018 Сообщений: 144 |
Цитата: Коллеги, и еще такой вопрос..... К нам просто едет проверка ЦБ, поэтому готовимся тщательно.... Может у кого-то ведется журнал изменения нормативки в рамкам 115-ФЗ, по которым нужно обучение проводить? Очень нужно восполнить за период с 01.01.2018 по сегодняшний день.... Основную часть я же Вам уже написала, когда прописала про редакции и внесение изменений в ПВК |
O.Roschak
Рег.: 24.10.2018 Сообщений: 41 |
Цитата: У меня так. Заголовок ПОД/ФТ а в тесте написано, что в целях .... и ФРОМУ. Те я правильно понимаю, что вы вообще никакие документы с ПОД/ФТ на ПОД/ФТ/ФРОМУ не меняли? Юристы вдоль и поперек прошерстили новые требования, но так и не нашли прямого указания меня названия документов, в первую очередь правил...... |
ООО Страховая компания г.Москва
Рег.: 23.07.2018 Сообщений: 144 |
Цитата: Те я правильно понимаю, что вы вообще никакие документы с ПОД/ФТ на ПОД/ФТ/ФРОМУ не меняли? Юристы вдоль и поперек прошерстили новые требования, но так и не нашли прямого указания меня названия документов, в первую очередь правил...... Мои юристы не вмешиваются в 115-ФЗ(((( я сама над всем корплю..... После вступления в силу 5075-У, я объединили два ПВК и они получились ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ. А Ваши юристы пусть посмотрят 115-ФЗ, там и увидят ответ. До вступления в силу 5075-У у нас не было обязанности менять названия ПВК, так как 445-П не давал мне такой возможности, хоть в 115-ФЗ уже была такая обязанность....а теперь есть нормативный документ и в совокупности со 115-ФЗ наши ПВК (если Вы их объединяете) будут называться ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: У меня так. Заголовок ПОД/ФТ а в тесте написано, что в целях .... и ФРОМУ. Те я правильно понимаю, что вы вообще никакие документы с ПОД/ФТ на ПОД/ФТ/ФРОМУ не меняли? Юристы вдоль и поперек прошерстили новые требования, но так и не нашли прямого указания меня названия документов, в первую очередь правил...... Название документа - это просто название (мое сугубо личное мнение). Можно вообще написать ″Правила″ Главное - сразу пояснить что эти ″Правила″ в целях борьбы и с лег-ей и с финансированием терроризма и оружия. И я написала что далее по тексту это все называется ″Правила″. Аббревиатуру ФРОМУ использую исключительно если надо конкретно оружие упоминать (посчитала - 6 раз в ″основных″ ПВК и 6 раз в ПВК-ФРОМУ - решила сделать отдельный документ) |
akm-2005
Рег.: 07.03.2019 Сообщений: 164 |
А кто-нть сделал так же, как собираемся сделать мы:
- программу замораживания в целях ПФРОМУ внести в комплексные правила отдельной программой, - программу приостановления операций по ст.7.5 - внести в уже имеющуюся программу приостановления, дополнив ее? |
Чендырева Анастасия
Рег.: 17.03.2017 Сообщений: 27 |
Цитата: А кто-нть сделал так же, как собираемся сделать мы: - программу замораживания в целях ПФРОМУ внести в комплексные правила отдельной программой, - программу приостановления операций по ст.7.5 - внести в уже имеющуюся программу приостановления, дополнив ее? Я делаю отдельные правила в составе ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ - Правила ПРФРОМУ и там уже пишу про все. Программы немного отличаются по содержанию, поэтому мне проще выделить отдельные правила, к-е будут составной частью комплексного документа. |
Чендырева Анастасия
Рег.: 17.03.2017 Сообщений: 27 |
Коллеги, у меня такой вопрос.
Согласно Указанию ЦБ №5075-У в Правилах ФРОМУ надо отдельно указать лиц, уполномоченных выявлять операции с денежными средствами или иным имуществом, подлежащие приостановлению. Ранее у нас в ПВК было указано, что лицо, уполномоченное выявлять и приостанавливать операции - это Ответственный сотрудник. У кого-то эти функции разделены? Возложены ли функции по выявлению операций на других сотрудников? Спасибо! |
АО НИК Развитие УК*
Сообщений: 4 |
Добрый день. В 5084-У написано, что мы должны учитывать результаты национальной оценки рисков совершения операций в целях легализации доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.
На сайте Росфина висит две оценки: Национальная оценка рисков финансирования терроризма 2017-2018 гг. Национальная оценка рисков легализации (отмывания) преступных доходов 2017-2018 гг. Вы как будете в ПВК прописывать название(я) национальной оценки? |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.