Отдел ПОД/ФТ

Правила форума

Lyubov

 

 

Рег.: 18.04.2019

Сообщений: 2

Сообщ. #61 от 18.04.2019 18:06 Стандартное

Цитата:

нет нет и нет
как нибудь придумайте с совместительством на время.


Это видение Банка России? Это же бред.

Nazareth

Москва, 3-я Владимирская 

 

Рег.: 05.09.2014

Сообщений: 1966

Сообщ. #62 от 18.04.2019 18:14 Стандартное
Да это видение ЦБ, я работал я знаю. Если в ШР просто занести пустую вакансию - это профанация

O.Roschak

 

 

Рег.: 24.10.2018

Сообщений: 41

Сообщ. #63 от 04.07.2019 15:15 Стандартное
Добрый день, уважаемые коллеги.

Вопрос - есть ли необходимость включать ПОДФТ-ов в список инсайдеров? У кого какая практика на этот счет? Поделитесь пожалуйста.

Nazareth

Москва, 3-я Владимирская 

 

Рег.: 05.09.2014

Сообщений: 1966

Сообщ. #64 от 04.07.2019 16:51 Стандартное

Цитата:

Вопрос - есть ли необходимость включать ПОДФТ-ов в список инсайдеров? У кого какая практика на этот счет? Поделитесь пожалуйста.

Больше есть , чем нет
Неисполненное поручение клиента - инсайдерская инфа,
и сотрудник обратился к ПОДФТ стоит ли отказать или приостановить?
Решено не отказывать
ПОДФТ знает параметры еще неисполнного поручения

fishelena

 

 

Рег.: 21.02.2014

Сообщений: 269

Сообщ. #65 от 29.11.2019 15:39 Стандартное
3. Ответственный сотрудник профессионального участника рынка ценных бумаг (за исключением профессионального участника рынка ценных бумаг, являющегося кредитной организацией) должен иметь высшее юридическое или экономическое образование, а также опыт работы в сфере ПОД/ФТ или опыт руководства отделом (иным подразделением), осуществляющим деятельность на финансовом рынке, некредитной финансовой организации либо иной организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, указанной в статье 5 Федерального закона, не менее одного года, а при отсутствии указанного образования - иное высшее образование, а также опыт работы в сфере ПОД/ФТ или опыт руководства отделом (иным подразделением), осуществляющим деятельность на финансовом рынке, некредитной финансовой организации либо иной организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, указанной в статье 5 Федерального закона, не менее двух лет.
Сотрудник структурного подразделения некредитной финансовой организации, указанной в абзаце первом настоящего пункта, должен иметь высшее юридическое или экономическое образование, а при отсутствии указанного высшего образования - иное высшее образование, а также опыт работы в сфере ПОД/ФТ не менее одного года.

Подскажите пожалуйста, как вы видите последний абзац? обязательно ли 2-му сотруднику ПОД/ФТ иметь опыт работы  один год, если образование у него экономическое или юридическое ??? Смущает ″а также опыт работы в сфере ПОД/ФТ...″, к чему это ″ а также относится ко всему предложению или все-таки, когда  иное высшее образование.

ООО Страховая компания

г.Москва 

 

Рег.: 23.07.2018

Сообщений: 144

Сообщ. #66 от 29.11.2019 16:26 Стандартное

Цитата:

Подскажите пожалуйста, как вы видите последний абзац? обязательно ли 2-му сотруднику ПОД/ФТ иметь опыт работы  один год, если образование у него экономическое или юридическое ??? Смущает ″а также опыт работы в сфере ПОД/ФТ...″, к чему это ″ а также относится ко всему предложению или все-таки, когда  иное высшее образование.



″а также″ относится к ″иному высшему″

Сотрудник структурного подразделения некредитной финансовой организации, указанной в абзаце первом настоящего пункта, должен иметь:
- высшее юридическое или экономическое образование
- иное высшее образование, а также опыт работы в сфере ПОД/ФТ не менее одного года.

ООО Страховая компания

г.Москва 

 

Рег.: 23.07.2018

Сообщений: 144

Сообщ. #67 от 29.11.2019 16:29 Стандартное

Цитата:

Подскажите пожалуйста, как вы видите последний абзац? обязательно ли 2-му сотруднику ПОД/ФТ иметь опыт работы  один год, если образование у него экономическое или юридическое ??? Смущает ″а также опыт работы в сфере ПОД/ФТ...″, к чему это ″ а также относится ко всему предложению или все-таки, когда  иное высшее образование.


если бы оно относилось ко всему предложению, то не было бы указано какое именно образование..., написали бы просто ″иметь высшее образование и опыт работы...″

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,188
8 queries used