не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Activ
Рег.: 06.10.2016 Сообщений: 56 |
Пишу кому интересен опыт проверки правил внутреннего контроля.
В декабре у нас взяли ПВК на проверку, месяц назад прислали 3 листа замечаний к ним. И то не так, и это не эдак. Записались на прием к руководителю отдела, пришли с текстом правил и замечаниями. После получасового спора с сотрудниками убедили в том, что у нас все корректно. Как итог, замечания сняты, правила похвалили: у меня в этой теме за последние 1,5 года вообще прорыв: первые правила были совсем ни о чем, а сейчас я готова отстоять каждое слово в них. |
Бучка
Рег.: 26.11.2015 Сообщений: 490 |
А по 372 приказу Росфинмониторинга надо обучать?
|
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: После получасового спора с сотрудниками убедили в том, что у нас все корректно. Как итог, замечания сняты, правила похвалили: у меня в этой теме за последние 1,5 года вообще прорыв: первые правила были совсем ни о чем, а сейчас я готова отстоять каждое слово в них. Поздравляю! И приятно слышать, что можно таки свою позицию защитить. |
Activ
Рег.: 06.10.2016 Сообщений: 56 |
Цитата: А по 372 приказу Росфинмониторинга надо обучать? Как раз, будучи на приеме, задала этот вопрос. Сказали - обучить. |
Activ
Рег.: 06.10.2016 Сообщений: 56 |
Цитата: Поздравляю! И приятно слышать, что можно таки свою позицию защитить. Спасибо! Главное не боятся. тот кто читал ПВК, он мои доводы не слышал, а его руководство оказалось вполне вменяемым и адекватным. Поначалу они заняли оборону, но потом согласились с субъективностью суждений своего сотрудника. |
ds90
Рег.: 30.04.2015 Сообщений: 705 |
Цитата: Как раз, будучи на приеме, задала этот вопрос. Сказали - обучить. Все же ЦБ сводит все под/фт к полному идиотизму, они не сказали зачем обучать (да и чему) сотрудников приказу который по сути является внутренним и закрепляет образец запроса по бенику ? |
fishelena
Рег.: 21.02.2014 Сообщений: 269 |
Цитата: 28/01/18 вступят в силу очередные изменения Есть здесь кто совмещает свою деятельность с УК ПИФ? Вы вносили в свои ПВК изменения по 281-ФЗ, которые вступили в силу с 28.01.18? На внесение изменения в ПВК тоже отводится 3 месяца, те до 28.04.18 возможно? |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: Все же ЦБ сводит все под/фт к полному идиотизму, они не сказали зачем обучать (да и чему) сотрудников приказу который по сути является внутренним и закрепляет образец запроса по бенику ? Не могу найти письмо ЦБ. Было разъяснение, что надо обучать по всем изменениям 115-ФЗ. Не совсем важно, для ломбардов они или для страховщиков. Можете подсказать? Или кто то из коллег писал запрос. Кто помнит? Точно обсуждали. |
Anuta
Рег.: 31.08.2010 Сообщений: 1133 |
Цитата: Инвестиционная компания там вроде было про статью 6, обязательное переписывание всех операций. А вот все остальное берете только про свою деятельность |
MaryMary
Рег.: 10.07.2017 Сообщений: 25 |
Цитата: Не могу найти письмо ЦБ.Было разъяснение, что надо обучать по всем изменениям 115-ФЗ.Не совсем важно, для ломбардов они или для страховщиков.Можете подсказать? Указание Банка России от 05.12.2014 N 3471-У ″О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях″ п.3.4 Целевой (внеплановый) инструктаж сотрудников некредитной финансовой организации, указанных в настоящем Указании, проводится ответственным сотрудником в следующих случаях: при изменении действующих и вступлении в силу новых законодательных актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, нормативных правовых и иных актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ, в части вопросов, относящихся к соответствующим сферам деятельности некредитных финансовых организаций, не позднее трех рабочих дней с даты вступления в силу соответствующих актов; |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.