не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
fishelena
Рег.: 21.02.2014 Сообщений: 269 |
Ну что коллеги, судя из ответа ФСФМ на запрос НАУФОР организации обязаны отчитываться только в случае наличия среди клиентов тех, в отношении которых необходимо принимать меры: ″ (...) При этом из пп ″г″ п. 3 Положения следует, что у организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, а также индивидуального предпринимателя обязанность по направлению в уполномоченный орган информации возникает в случае выявления соответствующих лиц в числе субъекта Закона (...)″.
Ирина ФКО, и мне пожта fishelena@mail.ru Спасибо |
fishelena
Рег.: 21.02.2014 Сообщений: 269 |
Ну что коллеги, судя из ответа ФСФМ на запрос НАУФОР организации обязаны отчитываться только в случае наличия среди клиентов тех, в отношении которых необходимо принимать меры: ″ (...) При этом из пп ″г″ п. 3 Положения следует, что у организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, а также индивидуального предпринимателя обязанность по направлению в уполномоченный орган информации возникает в случае выявления соответствующих лиц в числе субъекта Закона (...)″.
Отправила ответ тем, кто просил. N.Prof*, и мне пожта , если возможно отправьте, fishelena@mail.ru Спасибо |
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
Коллеги, а у вас в квалификационных требованиях к СДЛ есть пункт: отсутствие судимости за преступления в сфере экономической деятельности и/или преступления против государственной власти ? он в обще нужен? у меня, наверное, он скопирован из Правил ПОД/ФТ НАУФОР, вопрос насколько это требование актуально?
|
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
Постановление №577 от 21.06.2014 – внесение изменений в Постановление №667 от 30.06.2012 http://115fz.ru/postanovlenie-577-ot-21062014-pravila-podft/
|
AnnaS* ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008 Сообщений: 225 |
Цитата: Коллеги, а у вас в квалификационных требованиях к СДЛ есть пункт: отсутствие судимости за преступления в сфере экономической деятельности и/или преступления против государственной власти ? он в обще нужен? у меня, наверное, он скопирован из Правил ПОД/ФТ НАУФОР, вопрос насколько это требование актуально? У меня нет такого. Насколько я знаю, такого требования к СДЛ никогда не было, только к Контролеру. Но если у вас в ПВК такое прописано, надо бы справочку иметь. |
коллега
Рег.: 20.03.2009 Сообщений: 926 |
Брокерам упрощают процедуру идентификации клиентов 02.07.2014 08:19 Процедура идентификации клиентов брокерских и управляющих компаний будет упрощена — вчера Госдума во втором чтении приняла соответствующие поправки к законодательству. Но вместо долгожданной возможности полностью дистанционно заключать договоры с клиентами брокерам предлагают работать через банки. Подробнее: http://bankir.ru/novosti/s/brokeram-uproshchayut-protseduru-identifikatsii-klientov-10080143/#ixzz36 Jg27djH http://bankir.ru/novosti/s/brokeram-uproshchayut-protseduru-identifikatsii-klientov-10080143/ |
N.Prof* ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009 Сообщений: 280 |
Принят закон, касающийся иностранных клиентов http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_164843/#utm_campaign=fd&utm_source=consultant&utm_med ium=email&utm_content=body
|
AnnaS* ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008 Сообщений: 225 |
Цитата: Принят закон, касающийся иностранных клиентов http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_164843/#utm_campaign=fd&utm_source=consultant&utm_med ium=email&utm_content=body Хм...опять новый внутренний документ сочинять( |
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
Цитата: Принят закон, касающийся иностранных клиентов http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_164843/#utm_campaign=fd&utm_source=consultant&utm_med ium=email&utm_content=body что то не совсем понятно как что и к чему, это что то по типу ФАТКА? |
AnnaS* ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008 Сообщений: 225 |
Цитата: что то не совсем понятно как что и к чему, это что то по типу ФАТКА? Не потипу, а именно под ФАТКА и сделано. У нас, например, нет счетов в США и мы в ФАТКе не регистрировались, я надеялась, что можно не беспокоиться. Однако, насколько я поняла п. 3 ст. 2 173-ФЗ, вне зависимости от того, зарегистрированы ли мы в каком либо иностранном налоговом органе с целью предоставления информации, или нет, некий внутренний документ, описывающий критерии отнесения клиента к категории иностранных налогоплательщиков и способы получения от него информации, у нас должен быть разработан и опубликован на сайте( А вот когда мы в каком либо иностранном налоговом органе с целью передачи информации зарегиструемся, мы об этом обязаны будем сообщить в ЦБ. |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.