не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
alisa
Рег.: 05.03.2014 Сообщений: 190 |
Спасибо!
|
Gio
Рег.: 21.11.2014 Сообщений: 14 |
Цитата: Добрый день! Уважаемые коллеги, помогите, пожалуйста! Нам пришел протокол об административном правонарушении. Одним из нарушений указано нарушение пункта 6.1. Положения 445-п: отсутствует порядок учета и фиксирования информации о выданных денежных средствах физическим лицам, включенным в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму. Что у Вас прописано по этому пункту? Скиньте, пожалуйста, на электронку annao86@mail.ru ловите Добрый день! Пришлите, пожалуйста, мне тоже, для проверки своего порядка: gkprofinvest@gmail.com. Нам пришлось ввести журнал учета, так нам в Банке России порекомендовали, но очень хочется посмотреть как другие сделали |
Jolly* ООО Стандарт ИК
Рег.: 17.11.2010 Сообщений: 75 |
Цитата: Цитата: Добрый день! Уважаемые коллеги, помогите, пожалуйста! Нам пришел протокол об административном правонарушении. Одним из нарушений указано нарушение пункта 6.1. Положения 445-п: отсутствует порядок учета и фиксирования информации о выданных денежных средствах физическим лицам, включенным в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму. Что у Вас прописано по этому пункту? Скиньте, пожалуйста, на электронку annao86@mail.ru ловите инвестиционная компания, будьте добры, мне тоже пришлите almet26@mail.ru |
Elpes
Рег.: 12.07.2012 Сообщений: 364 |
Цитата: Инвестиционная компания, поделитесь и со мной тоже, будьте так добры. Посмотрю хоть что люди пишут )) Здравствуйте, коллеги! И со мной, поделитесь, пожалуйста! ocean4ik80@mail.ru |
kontroleryk1 Москва
Рег.: 13.08.2015 Сообщений: 84 |
Цитата: Добрый день! Уважаемые коллеги, помогите, пожалуйста! Нам пришел протокол об административном правонарушении. Одним из нарушений указано нарушение пункта 6.1. Положения 445-п: отсутствует порядок учета и фиксирования информации о выданных денежных средствах физическим лицам, включенным в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму. Пришлите тоже почитать kontroleryk1@yandex.ru Заранее спасибо |
Natalya
Рег.: 20.10.2014 Сообщений: 25 |
Цитата:
Добрый день! Уважаемые коллеги, помогите, пожалуйста! Нам пришел протокол об административном правонарушении. Одним из нарушений указано нарушение пункта 6.1. Положения 445-п: отсутствует порядок учета и фиксирования информации о выданных денежных средствах физическим лицам, включенным в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму. Пришлите тоже пож-та natalya-pukhova@yandex.ru Заранее спасибо |
controlpodft
Рег.: 25.09.2015 Сообщений: 226 |
Коллеги, добрый день, возник вопрос - одним из факторов риска является отсутствие у клиента - юр лица правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ - можете подсказать, в каком нормативном акте это сказано?
|
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: одним из факторов риска является отсутствие у клиента - юр лица правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ - можете подсказать, в каком нормативном акте это сказано? этого нет в нормативных актах. и совсем не у каждого юр лица есть ПВК по ПОД/ФТ и не обязаны быть |
controlpodft
Рег.: 25.09.2015 Сообщений: 226 |
Цитата: Цитата: одним из факторов риска является отсутствие у клиента - юр лица правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ - можете подсказать, в каком нормативном акте это сказано? этого нет в нормативных актах. и совсем не у каждого юр лица есть ПВК по ПОД/ФТ и не обязаны быть понятно, просто в старых анкетах подфт есть такой пункт, там еще есть пункт про аффилированных лиц, сведения о присутствии по месту нахождения юр л исполнительного органа и т.п. Насколько я понимаю, это старые требования, сейчас мы руководствуемся же требованиями N 444-П и 445-П? |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: сейчас мы руководствуемся же требованиями N 444-П и 445-П? да. в 445 в приложении 2 приведены ФАКТОРЫ, ВЛИЯЮЩИЕ НА ОЦЕНКУ РИСКА КЛИЕНТА мы, со своей стороны, несколько расширили критерии, в целях удобства. |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.