-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #3171 от 18.01.2016 08:27 
Пыталась составить список сама, но он у меня оказался значительно короче. Для списка брала указы Президента с сайта ЦБ http://cbr.ru/today/print.aspx?file=anti_legalisation/acts_spec.htm&pid=resist_sub&sid=ITM_53645 и вот что получилось:
Кот-д′Ивуар
Центральноафриканская Республика
Корейская Народно-Демократическая Республика
Ливия
Великая
Социалистическая Народная Ливийская Арабская Джамахирии (Ливия)
Великая
Социалистическая Народная Ливийская Арабской Джамахирии (Ливия)
Исламская Республика Иран (Иран)
Эритрея
Сомали
Корейская Народно-Демократическая Республика
Исламская Республика Иран (Иран)
Исламская Республика Иран (Иран)
Корейская Народно-Демократическая Республика
Кот-д′Ивуар
Республика Конго
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #3172 от 19.01.2016 10:26
Коллеги, мне все не дают покоя инструктажи эти(.
Еще раз, подытожить, успокойте меня пожта.
У меня СДЛ и сотрудник его отдела прошли целевые инструктажи в 2012 году и с тех пор только повышали уровень знаний.
Это ведь правильно?
или все таки до вступления в должность они должны были пройти обучение и получить бумажку о прохождении:
Целевого (внепланового) инструктажа в соответствии с п. 3.3. Указания 3471-УNazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #3173 от 19.01.2016 11:16
Цитата:
У меня СДЛ и сотрудник его отдела прошли целевые инструктажи в 2012 году и с тех пор только повышали уровень знаний.
У нас также, даже еще больше : все сотрудники прошли целевые инструктажи в лохматом году и в 15 - только повышениеКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #3174 от 19.01.2016 11:25
Я рассуждаю так:
если я сотрудника приняла на работу после вступления в силу 3471-У , я ему все инструктажи провожу согласно требованиям 3471-У.
При этом ″целевой инструктаж″ в терминах 3471-У и целевой инструктаж в терминах 203 приказа это суть разные инструктажи. просто слова совпадают.
Но счастье, что все инструктажи можно провести самим.
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #3175 от 19.01.2016 11:34
Контролер ИК, т.е. внутренний (Целевого (внепланового) инструктажа в соответствии с п. 3.3. Указания 3471-У ) в любом случае должен быть?
В ЛК росфинмониторинга его прикреплять? В качестве свидетельства?ЮрийК
Рег.: 08.12.2015
Сообщений: 10
Сообщ. #3176 от 19.01.2016 12:06
Возвращаясь к вопросу списков стран: по 445-П мы должны также смотреть в части странового риска:
- государство (территория) отнесено (отнесена) международными организациями, в том числе международными неправительственными организациями, к государствам (территориям), финансирующим или поддерживающим террористическую деятельность (используются списки, размещенные на сайтах международных организаций в сети Интернет);
- государство (территория) отнесено (отнесена) международными организациями, в том числе международными неправительственными организациями, к государствам (территориям) с повышенным уровнем коррупции и (или) другой преступной деятельности (используются списки, размещенные на сайтах международных организаций в сети Интернет);
- государство или территория является государством (территорией), о которых из международных источников известно, что в (на) них незаконно производятся или ими (через них) переправляются наркотические вещества, а также государства или территории, разрешающие свободный оборот наркотических веществ (кроме государств или территорий, использующих наркотические вещества исключительно в медицинских целях).
При этом В случае отсутствия на сайтах международных организаций в сети Интернет списков государств (территорий), указанных в абзацах пятом - седьмом настоящего пункта, некредитная финансовая организация вправе использовать списки таких государств (территорий), рекомендуемые профессиональными объединениями (ассоциациями, союзами), саморегулируемыми организациями.
Кто чем пользуется для закрытия данного вопроса?
Есть ли у наших СРО подобные списки?
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #3177 от 19.01.2016 12:19
Цитата:
Контролер ИК, т.е. внутренний (Целевого (внепланового) инструктажа в соответствии с п. 3.3. Указания 3471-У ) в любом случае должен быть?
я думаю, что если сотрудник принят на работу после вступления 3471-У, то Целевой (внеплановый) надо проводить в терминологии 3471-У.Цитата:
В ЛК росфинмониторинга его прикреплять? В качестве свидетельства?
я ничего не прикрепляла в ЛК РФМ. Нет ведь никаких нормативных актов, обязывающих нас что то там прикреплять в ЛК?
safina.24
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 4
Сообщ. #3178 от 19.01.2016 13:00 
Уважаемые посетители форума!
Приглашаем Вас на бесплатный вебинар, который состоится 20 января 2016 г. в 19:00 по мск. времени.
Тема: ″ДВА СПОСОБА ИЗБЕЖАТЬ ШТРАФА ЗА НЕИСПОЛНЕНИЕ 115-ФЗ″
Узнать более подробную информацию и зарегистрироваться Вы можете пройдя по ссылке:
http://ipa-zakon.ru/wppage/vebinar-dva-sposoba-izbezhat-shtrafa-za-neispolnenie-fz-115/
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #3179 от 19.01.2016 13:22
Цитата:
я думаю, что если сотрудник принят на работу после вступления 3471-У, то Целевой (внеплановый) надо проводить в терминологии 3471-У.
они приняты в Компанию в далеких 2012 годах.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #3180 от 19.01.2016 13:31
Цитата:
я думаю, что если сотрудник принят на работу после вступления 3471-У, то Целевой (внеплановый) надо проводить в терминологии 3471-У.
они приняты в Компанию в далеких 2012 годах.
Мы нашим ″старым″ сотрудникам не проводили целевой инструктаж (в терминологии 3471-У)
потому что нет оснований:
ЦИ проводится ″...в течение года со дня назначения на соответствующие должности либо возложения на них соответствующих должностных обязанностей.″
Правда, СДЛ у нас изначально был ″другой″ (не совмещался с контролером). А вот если бы мы брали -назначали нового СДЛа, я бы задумалась... а надо ли ЦИ? По моему - проще сделать.
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
