-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Lotta
Москва, ИК
Рег.: 24.02.2011
Сообщений: 203
Сообщ. #3191 от 21.01.2016 22:20 
Ну и сейчас мы готовим новые правила в соответствии с 403, 423, 424-ФЗООО Вивайт ИК*
Сообщений: 57
Сообщ. #3192 от 22.01.2016 11:19
Цитата:
Ну и сейчас мы готовим новые правила в соответствии с 403, 423, 424-ФЗ
А 403 как к нашим правилам относится? Да и 423 тоже, с моей точки зрения не требует изменения ПВК. Только 424-ФЗ.
Кстати, 424-ФЗ вступил в силу 10 января в связи с чем необходимо провести инструктаж. Я вот прозевала это изменение 115-ФЗ.Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #3193 от 22.01.2016 12:56
Цитата:
Я вот прозевала это изменение 115-ФЗ.
Регулятору не читать )kontroleryk1
Москва
Рег.: 13.08.2015
Сообщений: 84
Сообщ. #3194 от 22.01.2016 14:26
Коллеги поделитесь за период с сентября 2015 по настоящее время вносили изменения в Правила?
если да то когда и по какому НПА.
Заранее спасибо.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #3195 от 22.01.2016 15:05
Цитата:
Коллеги поделитесь за период с сентября 2015 по настоящее время вносили изменения в Правила?
если да то когда и по какому НПА.
Все таки это некорректный вопрос. У всех разные подходы.
Кто то меняет правила при каждом изменении законодательства
кто то (мы, например) ждет 3 месяца и собирает все изменения за прошедший период в новую редакцию ПВК..
Проще смотреть изменения 115-ФЗ и основных нормативных актов (Это очень просто сделать при наличии Консультанта/Гаранта и я не знаю как при их отсутствии) и от даты изменения отсчитывать сроки...Дмитрий Щеголихин
Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015
Сообщений: 257
Сообщ. #3196 от 23.01.2016 14:20
Да... Консультант - наще все...
Без него ретроспективно выяснить состояние законодательства просто нереально.
Печально только, что комментариев и юридической прессы по вопросам ПОД/ФТ там ничтожно мало.Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #3197 от 25.01.2016 11:22
http://cbr.ru/today/print.aspx?file=anti_legalisation/res_un.htm&pid=int&sid=ITM_51395
Резолюции Организация Объединенных Наций (ООН) - удобный перечень государств для признака необычных операций 1302 про международные санкцииКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #3198 от 25.01.2016 11:27
Цитата:
Печально только, что комментариев и юридической прессы по вопросам ПОД/ФТ там ничтожно мало.
Вот чем дольше я варюсь в котле ПОД/ФТ, тем меньше мне нравятся комментарии и рекомендации ... (что родной ЦБ, что Росфин, что ″третьи лица″)
Вот что ни комментарий то засада какая нибудь... И главное, потом не отвертишься - мол не так прочитала... Надо читать так как написано в разъяснении такого-то от такого-то...
А эти рекомендации еще со временем могут и смысл потерять...Дмитрий Щеголихин
Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015
Сообщений: 257
Сообщ. #3199 от 25.01.2016 15:54
Коллеги, буду рад любой информации (а лучше ссылкам на судебную практику) по вопросу:
″Необычная сделка не обязательно является подозрительной операцией; решение принимает руководитель, и ФЭС может быть не отправлено при условии соответствующей мотивировки″.
Присылать материалы и мнения прошу сюда: dogma58@bk.ru
Заранее благодарю.Roshik*
АО ОЛМА ИФ
внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015
Сообщений: 152
Сообщ. #3200 от 26.01.2016 16:53
Цитата:
″Необычная сделка не обязательно является подозрительной операцией; решение принимает руководитель, и ФЭС может быть не отправлено при условии соответствующей мотивировки″.
А разве это не вытекает из действующих НПА ?
А вообще все зависит от конкретного случая. ИМХО.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
