легализации посвящается |
Правила форума |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
я читаю перечень необычных операций, придумываю как именно эта необычная может реализоваться в нашей жизни (или не может). Если может - настраиваю способы ″отловить″. Все очень-очень индивидуально.
|
АО НПФ
Рег.: 13.01.2017 Сообщений: 79 |
Коллеги,добрый вечер! 0; 160; 0; 160;
Скажите пожалуйста, много ли изменений произошло в 115 фз за последние 1,5 года? Предложили вакансию по профилю ПОД/ФТ, но дело в том,что последние 1,5 года работаю совсем в другом русле (учет бумаг/бэк-офис), до этого работала как раз по ПОД/ФТ (2015-2017, застала еще те темы,когда искали бенека у физ лиц), но бросила в связи с тем,что было не востребовано в моем регионе данное направление. Вопрос в следующем,что мне сделать дабы восполнить пробел в знаниях и вообще как там, все также как и было, никаких разъяснений толковых от цб не появилось? |
Алена
Рег.: 19.11.2006 Сообщений: 465 |
АО НПФ, я бы наверное вот что сделала:
- посетила семинар/ры по ПОДФТ - почитала данный форум (что обсуждалось в теме ПОДФТ за последние 1,5 года) - консультант + (онлайн версия) или с текущего места работы (последние редакции 115ФЗ посмотрела бы, 445-П, и прочих НПА) ...как то так |
tyls
Рег.: 27.12.2017 Сообщений: 74 |
Я бы на Вашем месте актуальные ПВК заказал. У Павла, например. 1,5 года - очень большой срок, если его исчислять в редакциях ПВК.
|
АО НПФ
Рег.: 13.01.2017 Сообщений: 79 |
Алена и tyls, большое спасибо!
|
Чендырева Анастасия
Рег.: 17.03.2017 Сообщений: 27 |
Коллеги, подскажите пожалуйста, если НФО перечислила агентское вознаграждение на сумму более 600 000руб. - должны ли мы сообщать о такой операции в РФМ?
|
ООО Страховая компания г.Москва
Рег.: 23.07.2018 Сообщений: 144 |
Цитата: Коллеги, подскажите пожалуйста, если НФО перечислила агентское вознаграждение на сумму более 600 000руб. - должны ли мы сообщать о такой операции в РФМ? Доброе утро! По указанной операции: мы изучаем данную операцию (точнее, деятельность клиента), формируем Внутреннее сообщение в соответствии с утвержденной в ПВК формой и пишем мотивированное обоснование о ненаправлении сведений в РФМ (я и Генеральный директор) о том, что данная необычная операция (сделка) не признана подозрительной, так как деятельность агента осуществляется в соответствии с видом деятельности (ОКВЭД ....), указанным в Выписке ЕГРИП. Как-то так))) |
Чендырева Анастасия
Рег.: 17.03.2017 Сообщений: 27 |
Цитата: Доброе утро! По указанной операции: мы изучаем данную операцию (точнее, деятельность клиента), формируем Внутреннее сообщение в соответствии с утвержденной в ПВК формой и пишем мотивированное обоснование о ненаправлении сведений в РФМ (я и Генеральный директор) о том, что данная необычная операция (сделка) не признана подозрительной, так как деятельность агента осуществляется в соответствии с видом деятельности (ОКВЭД ....), указанным в Выписке ЕГРИП. Спасибо за пояснение! Вопрос актуальный, вчера как раз запрос ЦБ пришел) Хотят наших пояснений о не направлении сообщений об операциях, подлежащих обязательному контролю... |
tyls
Рег.: 27.12.2017 Сообщений: 74 |
Цитата: Спасибо за пояснение! Вопрос актуальный, вчера как раз запрос ЦБ пришел) Хотят наших пояснений о не направлении сообщений об операциях, подлежащих обязательному контролю... А разве операция по перечислению агентского вознаграждения является операцией, подлежащей обязательному контролю? АВ более 600 т.р. подпадает под категорию ″необычной″. |
Чендырева Анастасия
Рег.: 17.03.2017 Сообщений: 27 |
Цитата: А разве операция по перечислению агентского вознаграждения является операцией, подлежащей обязательному контролю? АВ более 600 т.р. подпадает под категорию ″необычной″. Встречала судебную практику по к-й ООО привлекали к ответственности за не направление данных по необычным операциям в РФМ. |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.