-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #411 от 30.01.2019 12:56 
Перейти >>
Уважаемые коллеги, вопрос по ПВК:
Список стран (для оценки странового риска клиента) и оценка услуг компании у вас в ПВК идут приложениями?Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #412 от 30.01.2019 13:09
Перейти >>
Павел, спасибо, Ваш совет?Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #413 от 01.02.2019 09:59
Перейти >>
Меня также беспокоит тема списков СБ ООН.
Регулярно скачиваем сводный список, при идентификации/обновлении сведений фиксируем проверку в конф.части анкеты клиента.
Но чую, что чего-то не так делаем.
Кто-то пишет, что по факту выхода каждого нового списка акт проверки оформляет....кто-то пишет, что все ребята из этих списков в нашем родном перечне от РФМ.....
Может обсудить и выработать общую позицию и порядок действий в этом направлении?
Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #414 от 01.02.2019 10:59
Перейти >>
Меня также беспокоит тема списков СБ ООН.
Регулярно скачиваем сводный список, при идентификации/обновлении сведений фиксируем проверку в конф.части анкеты клиента.
Но чую, что чего-то не так делаем.
Кто-то пишет, что по факту выхода каждого нового списка акт проверки оформляет....кто-то пишет, что все ребята из этих списков в нашем родном перечне от РФМ.....
Может обсудить и выработать общую позицию и порядок действий в этом направлении?
Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #415 от 01.02.2019 13:43
Перейти >>
Цитата:
Пока информируем только в случае выявления и принятия мер через ЛК в разделе Риски ПОД/ФТ.
а как же тогда быть с тем, что лица из перечня рому, это те, в отношении которых замораживание/блокирование?
А раз так, то на мой взгляд, будьте добры и о результатах проверки в отношении таких лиц отчитаться.
Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #416 от 01.02.2019 13:47
Перейти >>
и, если обратиться к 4937-у, которое отменит 3484-у, то там как раз есть ФЭС ″о результатах проверки″ по перечню эт + перечню рому.Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #417 от 01.02.2019 13:57
Перейти >>
Бучка, и еще я думаю про даты проверок и то, как Вы распланировали.
См. 3484-у ″Информация о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (далее - проверка), направляется НФО в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней после дня окончания проведения такой проверки″.
Поскольку мы такую проверку проводим по 3-м основаниям: ЭТ/РОМУ/МВК и все они про заморозку, я бы в отношении дат указала следующие:
Предыдущая проверка = дата последней проверки по перечню ЭТ или МВК (какая проверка будет последней).
Текущая проверка = 06.02.2019, но я бы с запасом взяла дату, к примеру 04.02.2019
на истину в последней инстанции не претендую, давайте обсуждать.
Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #418 от 04.02.2019 14:30
Перейти >>
Цитата:
Присоединяюсь к вопросу.Вы будете отправлять отдельный по ФРОМУ ФЭС до 07.02.2019г.?
Буду.
Проверку делаю сегодня.
Завтра ФЭС (текущ.проверка=04.02.19, предыдущ.проверка=31.01.19).
Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #419 от 11.02.2019 12:15
Перейти >>
Перечитываю свои ПВК, возник вопрос по программе идентификации:
включать ли в программу в число других проверок, проводимых ОСом вот это:
факт наличия/отсутствия в отношении клиента сведений, которые Банк России доводит до сведения некредитных финансовых организаций, о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции, случаях отказа в заключении договора банковского счета (вклада) и случаях расторжения договоров банковского счета (вклада) с клиентом
ну и соотв-но в конф.часть анкеты
?
Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #420 от 14.02.2019 10:24
Перейти >>
Доброе утро!
Также получили аналогичное письмо.
