-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #41 от 21.05.2013 10:58 
Перейти >>
Участники форума, подскажите, пожалуйста, как Вы решаете следующий вопрос при заполнении формы 1100 3 раздел:
Из методических рекомендаций видим, что:
Таблица ″Сведения о штатных сотрудниках организации″
- При заполнении формы по строке ″Количество штатных сотрудников организации - всего″ указывается количество сотрудников с учетом совместителей согласно утвержденному штатному расписанию организации.
Утвержденное штатное расписание организации гласит, что кол-во сотрудников (наименование должностей), к примеру, 13 человек. А по факту в организации работает 10 человек. Например, должность «трейдер» = 2 единицы, а фактически работает один человек.
Приводить штатное расписание в точное соответствие с фактическим состоянием дел бухгалтерия не считает нужным.
Вопрос: на какую цифру ориентироваться: на фактическое кол-во работающих=10 сотрудников или на цифру из штатного расписания=13 сотрудников (должностей)? У кого такая ситуация, поделитесь, пожалуйста.
Мое мнение, если подходить к вопросу формально, и действовать по рекомендациям ФСФР, то надо указывать цифру из штатного расписания =13 человек.
Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #42 от 28.05.2013 13:38 
Перейти >>
Участники форума, поделитесь опытом, возможно, кто-то из вас торгует иностранными инструментами.
Ситуация:
Наша компания (профучастник, некредитная организация, дилерская деят-ть как исключительная). Для целей доступа на LSE открыла счет (торговый) у нерезидента (кипрский офшор). Это не банковский р/счет, а обычный клиентский торговый счет U12345 (как пример). Должны ли мы уведомить регулятор (ФСФР) или РФМ по этому поводу или не должны? Если да, то куда посмотреть-почитать?
Заранее благодарю.Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #43 от 28.05.2013 15:25
Перейти >>
Да-да, спасибо! Позвонила в МРО, по ситуации ответили следующее: специальной отчетности не подается, а в 1100 пожалуйста, и то, это только информация о спецброкерском (клиентском) счете. У нас же он открыт для дилерских операций, клиентов нет. Надеюсь, кому-то будет полезно :о)Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #44 от 31.07.2013 15:15 
Перейти >>
Хотелось бы продолжить тему смены контролера и не только:
п. 10.1. документа, приведенного ниже, обязывает некредитных профиков предварительно согласовывать кандидатуру контролера и не только с ФСФР и только после получения уведомления от ФСФР о согласии/несогласии назначать соответствующих сотрудников и уведомлять в обычном порядке службу.
текст ниже:
Информационное письмо ФСФР России от 24 июля 2013 года ″О разъяснении вопросов, касающихся предоставления информации в связи со вступлением в силу Федерального закона от 28.06.2013 № 134-ФЗ ″О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части противодействия незаконным финансовым операциям″″
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО
от 24 июля 2013 года
О РАЗЪЯСНЕНИИ ВОПРОСОВ,
КАСАЮЩИХСЯ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ В СВЯЗИ СО ВСТУПЛЕНИЕМ В СИЛУ
ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА ОТ 28.06.2013 № 134-ФЗ ″О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ
В ОТДЕЛЬНЫЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬНЫЕ АКТЫ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
В ЧАСТИ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ НЕЗАКОННЫМ ФИНАНСОВЫМ ОПЕРАЦИЯМ″
В связи с вступлением в силу с 30.06.2013 Федерального закона от 28.06.2013 № 134 - ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части противодействия незаконным финансовым операциям» (далее - Закон), а также поступающими запросами профессиональных участников рынка ценных бумаг в отношении разъяснений требований статьи 10.1 Закона ФСФР России сообщает следующее.
Требования статьи 10.1 Закона не распространяются на кредитные организации, осуществляющие деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг.
Профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан в письменной форме направить в ФСФР России уведомление о предполагаемом избрании (назначении) соответствующего кандидата на должность, в том числе и при повторном избрании (назначении) соответствующего кандидата на ту же должность (далее - Уведомление):
единоличного исполнительного органа;
руководителя службы внутреннего контроля;
контролера профессионального участника рынка ценных бумаг;
руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг, в случае совмещения деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг с иными видами деятельности, а именно: клиринговая деятельность, деятельность по организации торговли, деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, деятельность по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию, деятельность инвестиционных фондов.
Структурным подразделением, созданным для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг, следует считать подразделение, к функциям которого прямо отнесено осуществление следующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами, депозитарная деятельность, деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
При этом временное возложение обязанностей (до 30 дней) по указанным должностям не требует получения согласия ФСФР России.
Уведомление, направляемое профессиональным участником рынка ценных бумаг в ФСФР России в соответствии со статьей 10.1 Закона, представляется в бумажном виде согласно приложению № 1 к настоящему информационному письму.
Сведения, указанные в Уведомлении, необходимы для идентификации лица с целью проведения проверки в отношении соблюдения требований, установленных пунктом 1 статьи 10.1 Закона.
Профессиональный участник рынка ценных бумаг при предоставлении Уведомления вправе также предоставить документы, подтверждающие факт отсутствия у кандидата на должность административного наказания в виде дисквалификации, а также неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти.
В течение 10 рабочих дней со дня получения Уведомления ФСФР России дает согласие на назначение или представляет мотивированный отказ в письменной форме. Сведения о выданных согласиях размещаются также на официальном сайте ФСФР России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет»: http://www.fcsm.ru/.
Согласие на избрание (назначение) соответствующего кандидата на должность действует в течение шести месяцев с момента направления уведомления о таком согласии.
Согласие ФСФР России на избрание (назначение) соответствующего кандидата на должность не освобождает профессионального участника рынка ценных бумаг от обязанности направлять уведомление о назначении на должность единоличного исполнительного органа и/или контролера не позднее 5 рабочих дней с даты принятия указанного решения в соответствии с пунктом 2.13 Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 20.07.2010 № 10-49/пз-н.
Обращаем внимание, что профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан в письменной форме направить в ФСФР России уведомление об избрании (освобождении) членов совета директоров (наблюдательного совета) и членов коллегиального исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг в течение 3 дней со дня принятия соответствующего решения, об освобождении от должности лиц, указанных в пункте 1 статьи 10.1 Закона, не позднее 1 рабочего дня, следующего за днем принятия такого решения.
Уведомление об избрании (освобождении) членов совета директоров (наблюдательного совета) и членов коллегиального исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг, уведомление об освобождении от должности соответствующего лица представляются в ФСФР России в бумажном виде согласно приложениям № 2, № 3 и № 4 к настоящему информационному письму соответствАлена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #45 от 21.08.2013 12:10
Перейти >>
Уважаемые коллеги, актуальная тема, прошу поделиться мыслями.
Приказ предусматривает повышение уровня знаний не реже одного раза в три года, вопрос такой:
- от какой даты считаем эти 3 года, от даты прохождения однократного Целевого инструктажа?
или
- от даты вступления в силу данного приказа?
По мнению Энгель Е.А. (один из семинаров), повышение уровня знаний необходимо пройти до октября 2013 года, т.е. с момента вступления приказа в силу. Отправлять запрос в ФСФР не вижу смысла, т.к. опасаюсь не получить ответ вовремя.
Какие есть мнения на этот счет?
Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #46 от 26.08.2013 12:16 
Перейти >>
нет слов, одни эмоции.......негативные.Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #47 от 04.09.2013 13:08
Перейти >>
На сайте ФСФР в пресс-релизах об аннулировании лицензий профиков все чаще встречается такая вот формулировка:
- правила ведения внутреннего учета сделок и операций с ценными бумагами общества не содержат правил внутреннего документооборота.
Уважаемые коллеги, прошу поделиться, кому не жалко, правилами внутреннего документооборота, вот сюда: depozitar@mail.ru
Заранее благодарю!Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #48 от 25.09.2013 13:59
Перейти >>
Идет семинар 25.09.2013 (ИФРУ), Энгель - повышение уровня знаний отсчитываем с момента вступления приказа (203) в силу.Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #49 от 30.09.2013 13:52
Перейти >>
Аналогично, с прошлой недели в статусе ″SignatureCorrect″. Отвечают - смотрите сообщение о тех.работах на сайте.
Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #50 от 04.10.2013 10:47
Перейти >>
Также поступили - вывесили на сайте, на биржу отправили. Обязательно сохранили отчет о том, что SignatureCorrect.
