-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума jurist
Рег.: 31.01.2017
Сообщений: 140
Сообщ. #5681 от 15.03.2019 17:05 
В любом случае речь идет об ОДНИХ правилах.
Закон установил обязанность их разрабатывать.
445-П - акт подзаконный - устанавливает требования к этим самым правилам, о которых говорится в 115-ФЗ.
С 23.07. закон обязывает нас разрабатывать ПВК в том числе в целях ФРОМУ.
Я считаю, что мы должны изменить название в соответствии со 115-ФЗ, т. е. добавить ″ в целях ФРОМУ″.
Вас смущает различие слов ″предотвращение″ и ″противодействие″, ЦБ это не смущает)
jurist
Рег.: 31.01.2017
Сообщений: 140
Сообщ. #5682 от 15.03.2019 17:08
Цитата:
я знаю, я никого не принуждаю...я просто по названию ПВК говорю...откуда-то же оно взялось...это сугубо моё прочтение указанных документов)))
да и я не принуждаю))
одно название в 115-ФЗ, другое в 445-П, а правила одни.
Я думаю, даже если у себя их сократить до ПВК, ничего не изменится. Ни один документ нас не обязывает их называть как-то конкретно.jurist
Рег.: 31.01.2017
Сообщений: 140
Сообщ. #5683 от 15.03.2019 17:14
А нет ни у кого Указания Банка России от 27.02.2019 №5084-У? Оно сейчас на регистрации в Минюсте. Посмотреть бы как они там ПВК обозвалиООО Страховая компания
г.Москва
Рег.: 23.07.2018
Сообщений: 144
Сообщ. #5684 от 15.03.2019 17:53
Цитата:
А нет ни у кого Указания Банка России от 27.02.2019 №5084-У? Оно сейчас на регистрации в Минюсте. Посмотреть бы как они там ПВК обозвали
А я такой совсем не видела...в новостях БР его не было(((
а где Вы его увидели?
у меня только есть Проект Указания о внесении в 445-П, опубликованный еще в июне 2018г., там ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУfishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #5685 от 15.03.2019 18:01
Цитата:
я лично дааавно изменила, когда название изменилось в 115-ФЗ, в связи с вступлением в силу 23.07.2018 90-ФЗ...
Аналогично! Иначе непонятно, как эти нужно было ПВК изменять. Я руководствовалась на тот момент к сожалению еще не вступившим в силу
Проектом Указания Банка России “О внесении изменений в Положение Банка России от 15 декабря 2014 года N 445-П ″О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″
20 июня 2018
jurist
Рег.: 31.01.2017
Сообщений: 140
Сообщ. #5686 от 15.03.2019 19:20
У меня настроена подписка на новости консультант-плюс, приходит список документов, в т.ч. поданные на регистрацию в Минюст.
12.03.2019 • ПРЕДСТАВЛЕНЫ НА ГОСУДАРСТВЕННУЮ РЕГИСТРАЦИЮ В МИНЮСТ РОССИИ
Указание Банка России от 27.02.2019 N 5084-У
″О внесении изменений в Положение Банка России от 15 декабря 2014 года N 445-П ″О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″jurist
Рег.: 31.01.2017
Сообщений: 140
Сообщ. #5687 от 15.03.2019 19:21
так что ждемООО Страховая компания
г.Москва
Рег.: 23.07.2018
Сообщений: 144
Сообщ. #5688 от 18.03.2019 09:49
Цитата:
У меня настроена подписка на новости консультант-плюс, приходит список документов, в т.ч. поданные на регистрацию в Минюст.
Понятно. Спасибо!Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #5689 от 19.03.2019 11:06
Вместо 3484-У будет 4937-У, в котором не указано сколько хранить ФЭС и квитанции ФЭС. Надо ли указывать срок хранения или можно не указывать вообще?
Еще возник вопрос по п. 3 ″ФЭС должно быть подписано усиленной квалифицированной электронной подписью НФО и направлено в уполномоченный орган путем использования личного кабинета НФО″ - это переработанное надо же включить в ПВК, но требуется ли указать чьей УКЭП подписывают?
ООО ПИФагор УК*
Сообщений: 14
Сообщ. #5690 от 19.03.2019 14:06
Цитата:
Вместо 3484-У будет 4937-У, в котором не указано сколько хранить ФЭС и квитанции ФЭС. Надо ли указывать срок хранения или можно не указывать вообще?Еще возник вопрос по п. 3 ″ФЭС должно быть подписано усиленной квалифицированной электронной подписью НФО и направлено в уполномоченный орган путем использования личного кабинета НФО″ - это переработанное надо же включить в ПВК, но требуется ли указать чьей УКЭП подписывают?
Целый раздел 5. Хранение НФО (филиалом НФО) электронных документов.
прописали в документе к 4937-У ″Порядок составления некредитными финансовыми организациями в электронной форме информации, предусмотренной статьями 7, 7.5 Федерального закона ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
