-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
Личный кабинет на сайте РФМ
Правила форума Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #261 от 25.03.2019 16:08 
Цитата:
опробовавших отправить в новом формате (без клиентской формы в ЛК) отпишется здесь статусом принятия документа - было б познавательно. ))))
отправили. Принято.
Я неверно прочитала вопрос. Мы отправили в старом формате. И оно принято))))akm-2005
Рег.: 07.03.2019
Сообщений: 164
Сообщ. #262 от 25.03.2019 16:09
Ааааа))))) мы тоже в старом.
Вот если кто-то в новом отправит ДО появления в ЛК новой формы, значит, РФМ уже готов принимать ″по-новому″.Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #263 от 26.03.2019 10:39
25.03 написата в Тех.поддержку РФМ о новых форматах, ответ был с номером телефона, куда надо позвонить. Позвонила (минут 20 ждала), ответили по заявке, что будет информационное письмо либо 25.03 либо 26.03 (пока нет) о том что можно отчитываться по старым форматам.a.balashova*
АО СОЛИД Менеджмент
Рег.: 22.09.2015
Сообщений: 28
Сообщ. #264 от 26.03.2019 12:17
Цитата:
25.03 написата в Тех.поддержку РФМ о новых форматах, ответ был с номером телефона, куда надо позвонить. Позвонила (минут 20 ждала), ответили по заявке, что будет информационное письмо либо 25.03 либо 26.03 (пока нет) о том что можно отчитываться по старым форматам.
спасибо за информацию!
Чендырева Анастасия
Рег.: 17.03.2017
Сообщений: 27
Сообщ. #265 от 26.03.2019 16:58
Коллеги, не понимаю вашего излишнего рвения направлять отчеты после каждой проверке.
ЦБ в марте специально разослал всем НФО письмо , в котором четко прописана давно уже очевидная вещь - отчет о проверке по Перечням надо направлять не реже 1 раза в 3 месяца. Отчет по каждой проверке отправлять НЕЦЕЛЕСООБРАЗНО!lenta178
Рег.: 24.06.2014
Сообщений: 76
Сообщ. #266 от 26.03.2019 17:08
Цитата:
Коллеги, не понимаю вашего излишнего рвения направлять отчеты после каждой проверке.
ЦБ в марте специально разослал всем НФО письмо , в котором четко прописана давно уже очевидная вещь - отчет о проверке по Перечням надо направлять не реже 1 раза в 3 месяца. Отчет по каждой проверке отправлять НЕЦЕЛЕСООБРАЗНО!
- Для профиков есть требование ЦБ РФ 444-П (Приложение 3. пункт 6) включать в Анкету (досье) клиента Сведения о результатах каждой проверки наличия (отсутствия) в отношении клиента информации о его причастности к экстремистской деятельности или терроризму. Получается, что включать в анкету нужно 1 раз в 3 месяца, что вряд ли устроит ЦБ РФ. К тому же в 115-ФЗ нет понятия ″Сверка″, и информационное письмо ЦБ РФ носит рекомендательный характер.
- Порядок проверок и отправка сообщений в РФМ определен Правилами ПОД/ФТ Организации и формально нет нарушения отправлять еженедельные отчеты о проверке в РФМ.
Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #267 от 27.03.2019 14:58
Уважаемые коллеги, сегодня отправила ФЭС 04 о проверке по форме 3484-У. Реально это единственный способ был отправить собощение о проверке, но это отправка сделана заведомо с нарушением, так как 3484-У не действует с 23.03,а по новому 4937-У нет возможности отчитаться. Я посчитала, что отправить в срок, но по неверному формату будет меньшим нарушением, но все же нарушением. А вы будете ли и каким образом информировать ЕИО о таком нарушении? Надо ли это отражать в квартальном отчете? и надо ли уведомлять ЦБ по ХБРЛю о выявленном нарушении?Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #268 от 27.03.2019 15:10
Цитата:
Бучка
1. это не нарушение в нынешних условиях
2. если даже это нарушение вы должны написать кто виноват, и какие меры приняты , чтобы таких нарушений в дальнейшем не было
3. кто отправляет после актуализации новой информации/перечней отправили в старом формате. Все хорошо не волнуйтесьakm-2005
Рег.: 07.03.2019
Сообщений: 164
Сообщ. #269 от 27.03.2019 15:43
А информписьма обещанного так и нет...Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #270 от 27.03.2019 15:57
Цитата:
А информписьма обещанного так и нет...
а зачем им мелочиться, письма какие-то писать, фатф у них, это важнее :о)Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
